广发证券股份有限公司 关于中国振华（集团）科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐人"）作为中国振 华（（集团）科技股份有限公司（（以下简称（"振华科技"或（"公司"）2022 年度向 特定对象发行 A 股股票的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对 振华科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意中国振华（集团）科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1391 号）核准，振华科技向 特定对象发行人民币普通股（A 股）31,813,013.00 股，发行价格为每股 79.15 元。 截止 2023 年 9 月 26 日，公司实际已向特定对象发行人民币普通股（A 股） 31,813,013 股，募集资金总额 ...

广发证券股份有限公司 关于中国振华（集团）科技股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：振华科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：苏云 | 联系电话：020-66338888 | | 保荐代表人姓名：杨华川 | 联系电话：020-66338888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 | 是 | | 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 | | | 易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | ...

2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：振华科技 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：苏云 联系电话：020-66338888 | | | | | 保荐代表人姓名：杨华川 联系电话：020-66338888 | | | | | 现场检查人员姓名：苏云、奚菁霏、张剑桥 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2024 | | | | | 现场检查时间：2025 年 月 日-2025 年 月 日 4 15 4 16 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： 查阅公司章程、公司治理相关制度；查阅公司三会议事规则及会议资料；取得 | | | | | 上市公司董事、监事、高级管理人员名单，查阅关于公司控股股东、实际控制 | | | | | 人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件；查看上 | | | | | 市公司生产经营场所，对高级管理人员进行访谈。 | | | | | 1.公司章程和公司治理 ...

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷；公司按照企业内部控制规范和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷，公司非财务报告内部控制运行有 效。 广发证券股份有限公司 关于中国振华（集团）科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐人"）作为中国振 华（集团）科技股份有限公司（以下简称"振华科技"或"公司"）2022 年度向 特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对《中国振华（集团）科技 股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价结论 1 公司年度内部控制评价工作是在董事会统一领导下，内部控制评价工作领导 小组全面落实董事会对内部控制评价的监管责任，内 ...

中国振华(集团)科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2025]第 1-03309 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn 报告编码:京 WUYIGE Certified Public Accountants LLP & 1 层 Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beiling, China, 100083 由话 Telenhone: +86(10) 82330558 +86 (10) 82327668 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2025]第 1-03309 号 中国振华(集团)科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的中国振华(集团)科技股份有限公司(以下简称贵公司)《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 ...

北京市炜衡（贵阳）律师事务所 W&H GUIYANG LAW FIRM 电话：0851-82203418 传真：0851-82202466 邮编：550081 地址：贵州省贵阳市观山湖区金诚街 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 层、14 层 关于中国振华（集团）科技股份有限公司 控股股东增持公司股份的 法律意见书 贵阳 北京 上海 广州 深圳 天津 南京 厦门 南宁 哈尔滨 沈阳 烟台 济南 青岛 西安 延安 长沙 合肥 石家 庄 杭州 苏州 宁波 南通 温州 重庆 成都 呼和浩特 南昌 福州 太原 硅谷 悉尼 东京 河内 1 ——————————————————————————— —————————————— 法律意见书 关于中国振华（集团）科技股份有限公司 控股股东增持公司股份的 法律意见书 致：中国振华（集团）科技股份有限公司 北京市炜衡（贵阳）律师事务所（以下简称"本所"）接受中国 振华（集团）科技股份有限公司（以下简称"公司"或"振华科技"） 的委托，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司收 购管理办法》(以下简称 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：陈万军 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人陈万军，1978 年 9 月出生，博士研究生学历，电子科技大学微 电子学与固体电子学专业，公司独立董事，电子科技大学集成电路科学与 工程学院（示范性微电子学院）教授、副院长。曾任电子科技大学微电子 与固体电子学院教授、副院长，电子科技大学电子科学与工程学院（示范 性微电子学院）教授、副院长。 本人自 2024 年 12 月 3 日起任职公司独立董事，未担任其他上市公司 独立董事。 （二）独立性情况说明 本人对独立性情况进行了自查，在履职公司独立董事期 ...

综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及公司《章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要 求。 中国振华（集团）科技股份有限公司董事会 中国振华（集团）科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，中国振华 （集团）科技股份有限公司（以下简称公司）董事会根据法规，并结 合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立 董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经独立董事自查及公司董事会核查，董事会认为全体独立董事在 履职期间，均具备胜任岗位的资格，独立董事及其配偶、父母、子女、 主要社会关系未在公司或附属企业担任除独立董事以外任何职务，独 立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人或者各 自的附属企业任职，不是直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或 者是公司前十名股东中的自然人股东，与公司及控股股东、实际控制 人或者各自的附属企业之间不存在重大业务往来关系或提供财 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 述职人：袁贵芳 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人袁贵芳，1975 年 1 月出生，本科学历，西南政法大学法学专业， 公司独立董事，泰和泰（贵阳）律师事务所高级合伙人律师。曾任贵州致 正律师事务所专职律师，贵州大谋律师事务所副主任律师。 本人自 2024 年 12 月 3 日起任职公司独立董事，未担任其他上市公司 独立董事。 （二）独立性情况说明 本人对独立性情况进行了自查，在履职公司独立董事期间，本人除担 任独立董事一职外，未在公司内兼任其他任何职务，与公司及其主要股东 1 之间不存在任何可能妨 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：余传利 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人余传利，1971 年 10 月出生，本科学历，公司独立董事，贵州仁 信会计师事务所所长，贵州仁信资产评估有限责任公司董事、总经理，贵 阳市公共交通投资运营集团有限公司外部董事。曾任贵州钢绳股份有限公 司独立董事，贵州振华新材料股份有限公司独立董事，中天金融集团股份 有限公司独立董事等。 （二）独立性情况说明 本人对独立性情况进行了自查，在履职公司独立董事期间，本人除担 任独立董事一职外，未在公司内兼任其他任何职务，与公司及其主要股东 之间不存在任何可 ...