经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，待公司股东大会审议 北方铜业股份有限公司 NORTH COPPER CO.,LTD. 章 程 二 O 二 三 年 十 月 目 录 １ 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 党委 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 ２ 第十章通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 编号：2023-51 北方铜业股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开公司第九届董事会第二十次会议、第九届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，拟聘任大华 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相 关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2022 年 12 月 31 日，大华会计师事务所合伙人数量 272 人， 注册会计师1,603人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1,000 ...

北方铜业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月 30 日经第九届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北方铜业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，促进公司规范运作，切实保护公司全体股东、特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《北方铜业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和《公司章程》 针对相关事项享有特别职权。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 ...

中德证券有限责任公司关于北方铜业股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"独立财务顾问"）作为 北方铜业股份有限公司（以下简称"北方铜业"、"上市公司"或"公司"）重大 资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务 顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要 求，对北方铜业及其子公司开展商品期货套期保值业务事项进行了审慎核查，并 发表意见如下： 一、交易情况概述 1、交易目的：套期保值是有色金属冶炼企业规避价格风险的基本应用工具。 公司拟开展商品期货套期保值业务，规避和减少主要产品价格波动带来的经营风 险，锁定预期利润或减少价格下跌造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在 必要性。本次商品期货套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司根据全 年金属计划产量及相关保证金规则确定了拟投入资金额上限，并将合理计划和使 用保证金。 2、交易金额：套期保值业务保证 ...

北方铜业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的及必要性 套期保值是有色金属冶炼企业规避价格风险的基本应用工具。公司拟开展商 品期货套期保值业务，规避和减少主要产品价格波动带来的经营风险，锁定预期 利润或减少价格下跌造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在必要性。本次 商品期货套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司根据全年金属计划产 量及相关保证金规则确定了拟投入资金额上限，并将合理计划和使用保证金。 3、交易期限：自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。如单笔交 易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止； 4、资金来源：使用自有合法资金。 三、开展商品期货套期保值业务的主要条款 二、本次商品期货套期保值业务的基本情况 1、交易金额：套期保值业务保证金不超过人民币70,000万元，在此额度范 围内，保证金可循环使用； 2、交易方式：仅限于在上海期货交易所进行场内交易，不进行场外和境外 交易； 1、交易品种：只限于上海期货交易所交易的与公司经营业务相关的铜、黄 金、白银期货合约； 2、交易数量：保值数量不超过公司自产、 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-49 北方铜业股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关 业务从业资格，有较好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。 其拥有较强的实力，具有丰富的上市公司审计服务经验，具备为公司提供专业服 务的能力，能够满足公司财务审计工作的要求。公司此次聘任会计师事务所符合 有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 因此，我们同意公司聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财 务审计和内部控制审计机构。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《上海证券报》 《证券时报》上的《关于聘任会计师事务所的公告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十六次会议通知 于2023年10月26日以专人送达、电话、电子邮件方式发送给公司全体监 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-48 北方铜业股份有限公司 第九届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于2023年10月26日以专人送达、电话、电子邮件方式 发送给北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）全体董事。 2、本次董事会会议于2023年10月30日以通讯表决方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 4、本次董事会会议由公司董事长魏迎辉先生召集。 5、本次董事会会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、2023年第三季度报告 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得审议通过。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得审议通过。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《上海证券报》 《证券时报》上的《关于聘任会计师事务所的公告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 公司董事会审计委员会审议通过了该议案。 3、关于开展 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-54 北方铜业股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十次会议决 议，公司决定于2023 年 11 月 15 日召开2023 年第四次临时股东大会，现将会议的相 关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2023 年第四次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30。 6、股权登记日：2023 年 11 月 10 日（星期五） 7、出席对象： （1）截至2023年11月10日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-53 北方铜业股份有限公司 关于规范经营范围表述并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司 以下简称 公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第九 届董事会第二十次会议，审议通过了 关于规范经营范围表述并修订<公司章程> 的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。按照国家市场监督管理机构关于 企业经营范围登记规范化表述的要求，结合公司发展经营需要，公司拟对原经营 范围表述进行规范调整，同时对 公司章程》中相应的经营范围条款进行修订， 具体情况如下： 一、调整经营范围 原经营范围： 矿产资源开采：铜矿开采；铜选矿、冶炼、加工制品；含金铜精矿、阳极泥、 金锭、银锭、硒粉的生产销售；铜及铜合金、高精度铜板带、高性能压延铜箔、 覆铜板的生产、销售；压力容器充装：氩的批发(有效期至 2022 年 8 月 14 日)； 硫酸、有毒品：硒粉、压缩气体及液化气体：氩(有效期至 2022 年 8 月 14 日)； 压力容器充装：压缩气体及液化气体：氩、氧的 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-52 北方铜业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所、交易金额：为规避和减少 主要产品价格波动带来的经营风险，锁定预期利润或减少价格波动造成的损失， 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司通过上海期货交易所开 展与公司经营业务相关的铜、黄金、白银期货合约，拟投入保证金不超过人民币 70,000万元，在此额度范围内，保证金可循环使用。 2、履行的审议程序：公司于2023年10月30日召开第九届董事会第二十次会 议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，该议案尚需提交公 司股东大会审议。 3、特别风险提示：公司开展商品期货套期保值业务不以投机为目的，主要 为有效规避主要产品价格波动对公司带来的影响，风险等级较低，但同时也会存 在一定的风险，敬请投资者注意投资风险。 一、交易情况概述 1、交易目的：套期保值是有色金属冶炼企业规避价格风险的基本应用工具。 公司拟开展 ...