甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，建立科学、规范、高效的决策机制， 保障股东、公司和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件，结合公司实际，制 定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前提下， 在一定条件和范围内，将其职权范围内部分事项的决策权授予公司经理层。 公司董事会本着尊重支持公司经理层发挥"谋经营、抓落实、强管理"的作用， 保障公司经理层依法行使主持生产经营管理、组织实施公司董事会决议等职权。 第三条 授权管理的基本原则： 公司董事会向经理层授权应坚持"依法依规、审慎科学、兼顾效率、授权不授 责"的原则。 （一）重大事项不授权原则。凡属法定的董事会不得授权的事项、涉及公司战 略性及方向性事项、影响公司发展和正常运行等特别重大事项不得授权经理层。 （二）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。授 权事项必须依据并满足工作需要、管控能力、被授权人履职能力、管理提效等方面 的要求。 （三）适时调整原则。授权事项在授 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会议案管理办法 第一章 总 则 第一条 为健全依法决策机制，规范董事会议案管理，推进决策科学化、民 主化和法治化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产 法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治 理结构的指导意见》《省属国有企业董事会议案管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件的规定，结合实际，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会议案是指需经甘肃工程咨询集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会（含董事会审议通过尚需提交股东会审议，以下同） 审议批准后执行的事项。 第二章 职责权限 第三条 下列主体为董事会议案的提议人，可通过董事会秘书或者直接向董 事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议、明确和具体的议案及其附件材料： （一）单独或合计代表公司十分之一以上表决权的股东； （二）三分之一以上董事； （三）二分之一以上独立董事； （四）董事长； （五）总经理、总经理办公会； （六）董事会各专门委员会； （七）《公司章程》等规定的其他情形。 第四条 公司各职能部门、子公司对已经董事会、股东会审议通过的议案事 项执行情况进行落实。 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃工程咨询集团股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平和公正，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。董事会办公室为公司内幕信息 的监督管理及登记、报送工作的日常管理部门。公司董事、高级管理人员以及公司 下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应当按照本制度 做好内幕信息知情人登记工作。 第三条 本制度适用于公司内幕信息知情人的登记、报送事 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为加强董事会决策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、 专业审计，强化董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，确保董事 会充分发挥定战略、作决策、防风险的作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对公司风 险管理、法律事务等相关制度及风险状况和风险管理能力、水平进行定期评 估，提出完善风险管理和内部控制、依法治理的建议等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由5名董事组成，全部为外部董事，其中独立董事3 名。 第四条 审计委员会由独立董事中会计专业人士担任召集人。召集人负 责召集和主持审计委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指 定一名其他成员代行其职权；召集人既不履行职责，也 ...

第三条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客 观的原则，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司 信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的 重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第四条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、宣传 性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明 确事实依据的内容，公司不得在互动易平台发布或者回复。 甘肃工程咨询集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范甘肃工程咨询集团 股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，根据《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 互动易平台信息发布及回复是公司投资者关系管理的重要组成部分，公 司 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保甘肃工程咨询集团股份有限公司股东会规范运作，保 证公司股东会依法行使职权，提高议事效率，维护全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《国务 院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《甘肃工程咨询集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、 通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实 履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期 召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第三条 提名委员会成员由5名董事组成。其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会成员人选由董事长、二分之一以上外部董事或三分 之一以上董事提名，经董事会选举产生。提名委员会设召集人一名，由独立 董事担任。召集人负责召集和主持委员会会议，当召集人不能或无法履行职 责时，由其指定一名其他成员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定 其他成员代行其职责时，任何一名成员均可将有关情况向董事会报告，由董 事会指定一名成员履行召集人职责。 第五条 提名委员会成员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高 级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的 情形； - 1 - 第一章 总 则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生程序，完善公司治理结构，确 保董事会充分发挥定战略、作决策、防风险的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师 事务所选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）工作程序，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门 的相关要求及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委 员会"）审核同意后，提交董事会审议，由股东会决定。公司董事会不得在股东会 决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议前向公司指定会计师 事务所，不得干预董事会及其审计委员会独立履行审核职责。 第二章 职责和权限 第五条 公司董事会审计委员会的职责：负责选聘会计师事务所工作，并监督其 审计工作开展情况。审计委员会应当切实履行下列职责： （一）按照董事会 ...

第二条 战略投资委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略投资委员会成员由5名董事组成。 甘肃工程咨询集团股份有限公司 战略投资委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和 决策的质量，确保董事会充分发挥定战略、作决策、防风险的作用，根据《公 司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和公司章 程的有关规定，公司设立董事会战略投资委员会，作为负责公司长期发展战 略和重大投资决策的专门机构，并制定本议事规则。 第四条 战略投资委员会成员人选由董事长、二分之一以上外部董事或 者三分之一以上董事提名，经董事会选举产生。 第五条 战略投资委员会由董事长担任召集人。召集人负责召集和主持 委员会会议，当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他成员代行 其职责；召集人既不履行职责，也不指定其他成员代行其职责时，由董事会 指定一名成员履行召集人职责。 第六条 战略投资委员会成员必须符合下列条件： （一）不 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃工程咨询集团股份有限公司(以下简称"公司") 控股股东、 实际控制人行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律、行政法规、部门规章、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东是指拥有公司控制权的股东。有下列情形之一的， 为拥有公司控制权： （一）持有公司百分之五十以上股份； （二）可以实际支配公司股份表决权超过百分之三十； （三）通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； （四）依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大 影响； （五）中国证监会认定的其他情形。 第三条 本制度所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实 际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 本制度所称控股股东、实际控制人，如无特别说明，包含其关联人。本 制度适用 ...