甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为促进甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，明确公司董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定制定本规则。 第二条 董事会设董事会秘书一名，董事会秘书是公司高级管理人员，由董 事会聘任，对董事会负责。董事会秘书对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职 权为自己或他人谋取利益。国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与证券监管机构及深圳证券交易所之间的指定联 络人。公司设董事会办公室作为董事会工作机构，由董事会秘书分管。公司董事 会在聘任董事会秘书的同时，应聘任一名证券事务代表协助董事会秘书履行职责。 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证监会《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 部门规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票应遵守法律法规、深圳证券交 易所相关规定以及《公司章程》等规定，不得进行违法违规的交易。公司董事和高 级管理人员所持本公司股份是指本人普通证券账户、信用证券账户以及利用他人账 户持有的本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第二 ...

第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任，董事、高级管理人 员辞任应当向公司提交书面辞职报告，在辞职报告中应说明辞职时间、辞职原因、 辞去的职务、辞职后是否继续在公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续 任职的情况）等情况。董事辞职的，自公司收到辞职报告之日辞职生效。高级管理 人员辞职的，自董事会收到辞职报告之日起生效。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照有关法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职务，但存在相关法规 另有规定的除外： 甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，保障公司治理结构稳定、有序，维护公司及全体股东的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章以及《公 司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞 任、被解除职务 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，建立和完善有效的激励 与约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所适用对象为《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬水 平； （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂钩。 （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 薪酬与考核委员会提出的公司董事薪酬方案，须报经董事会审议通过， 提交股东会批准后方可实施；公 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司章程 第一章 总 则 第九条 公司注册资本为人民币 464,829,452 元。 第一条 为维护公司、股东、 职工和债权人的合法权益， 全面贯彻落实"两个一以贯之"重要要求，坚持和加强党的全 面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业 国有资产法》）《企业国有资产监督管理暂行条例》《国有企业 公司章程制定管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 份有限公司（以下简称"公司"）。公司以募集方式设立；在甘 肃省市场监督管理局注册登记，取得法人营业执照，统一社会 信用代码 91620000224371505Q。 第三条 公司根据《中国共产党章程》规定，设立中国共 产党的组织，开展党的活动，建立党的工作机构，配齐配强党 务工作人员，保障党组织的工作经费。 - 2 - 第四条 公司依法享有法人财产权，自主经营、独立核算、 自负盈亏，依法享有 ...

第一条 为了建立甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）防范控 股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占 用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 有关资金占用的规定应当依照《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等规范性文件的规定执行。 第三条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往 来中，不得占用公司资金。 第四条 公司不得（且控股股东、实际控制人及其关联方不得要求公司）以下列 方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等 费用、承担成本和其他支出； 甘肃工程咨询集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范独立董事专门会议的运作，更好地维护中小股东及利益相关者的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》以 及《公司独立董事工作制度》的规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （六）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （七）法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所规定和公司章程规定的 （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； （五）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 其他事项。 本条第一项 ...

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相 甘肃工程咨询集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称集团公司）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中 小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、充分的信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 经理层工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称 "集团公司"）法人治理结构，规范集团公司经理层的运作，依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民 共和国监察法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于进一步 完善国有企业法人治理结构的指导意见》等法律、法规、规章、规范性 文件和集团公司章程，制定本规则。 第二条 经理层是集团公司的执行机构，依法由董事会聘任或解聘， 负责谋经营、抓落实、强管理，接受董事会的监督、检查、管理和审计 委员会、党委、纪委、省监委派驻集团公司监察专员办公室的监督。 第三条 总经理对董事会负责，依法行使管理生产经营、组织实施董 事会决议等职权，向董事会报告工作，董事会闭会期间向董事长报告工 作。 第四条 本规则适用于集团公司总经理、副总经理、财务总监和其他 高级管理人员。 第二章 总经理的任职资格、责任与义务 第五条 集团公司总经理对集团公司和董事会负有忠实和勤勉义务， 维护股东和集团公司利益，认真履行职责，落实集团公司董事会决议和 要求，完成其年度、任期经营业绩考核指标和集团公司经 ...

甘肃工程咨询集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员和董事会聘用的其 他人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，确保董事会充分发挥定 战略、作决策、防风险的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公 司设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会")，并制定 本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会，负责制定董事、 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 本规则所称高级管理人员是指董事会聘任的公司总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书、总法律顾问及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由5名董事组成，全部为外部董事，其中 独立董事3名。 第四条 薪酬与考核委员会成 ...