银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 甘肃电投能源发展股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）在银行间债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，促进 公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》、中国银行间市场交易商协会(以下简称"交易 商协会")颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》及《甘肃电投能源发展股份 有限公司章程》《甘肃电投能源发展股份有限公司信息披露及重大事项内部报告 管理制度》等有关规定，制定本信息披露管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司与本公司控股的子公司。 第三条 本制度中提及"非金融企业债务融资工具"(以下简称"债务融资 工具")系指在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券， 包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据、定向债务融资工具、资产 支持票据、境外非金融企业债务融资工具等。 第四 ...

董事会提案管理办法 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 甘肃电投能源发展股份有限公司 （二）董事会秘书对提案程序和信息披露等方面的合规性进行审核； （三）总经理、董事长从战略及经营方面对提案进行全面审核。 第一条 为规范甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会提案管理工作，便于公司董事充分了解董事会议案内容及相关信息，加强决策 的科学性，提高董事会工作效率，确保公司真实、准确、完整、及时地履行信息 披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公 司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《信息披露及重大事项内部报告 管理制度》等规定，制定本办法。 第二条 本办法所述提案是指由提议人提交的需由公司董事会或股东会审 议批准后执行的事项。 第三条 本办法所述的提案范围是指《中华人民共和国公司法》《公司章程》 规定的董事会、股东会职权范围内的事项。 第四条 本办法适用于所有以提案名义提交公司董事会、股东会审议决策的 事项。 第二章 职责权限 第五条 提议人有权提出董事会提案，提议人包含以下情形： （一）代表公司十分之一以上表决权的股东； （二）三分之一 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 董事离职管理制度 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职管理，确保公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范 性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事的辞任、任期届满、被解除职务或其他 原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两 个交易日内披露有关情况。 第四条 董事在任职期间出现法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）、深圳证券交易所规定或者《公司章程》规定的不能担任上 市公司董事情形的，公司将解除其职务，停止其履职。 第五条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照 法律法规、中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，促进公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》等法律法规、法规、规范性文件以及《甘肃电投能源发展股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和深圳证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会秘书工作规则 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 第一条 为促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会 负责。国家有关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程对公司高级管理人员 的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司设证券部（董事会办公室）作为董事会工作机构，由董事会秘 书分管。证券部（董事会办公室）应配备协助董事会秘书工作的人员，以保证董 事会秘书履职。 第二章 选 任 第四条 除应具有公司章程规定的高级管理人员任职资格条件以外，公司董 事会秘书还应具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职 业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高 级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到中 ...

（经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 甘肃电投能源发展股份有限公司 董事会决议检查督办办法 第一条 为确保董事会决议的落实，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规章和规范性文件，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称董事会决议是指公司董事会会议通过的所有决议以及 董事会决策后上报股东会审议通过的决议（以下统称"董事会决议"）；且适用 于其他与董事会相关的执行事项。 第三条 本办法所称检查督办是指对董事会和股东会所通过决议的执行情 况的跟踪、监督、检查和督办。 第四条 证券部（董事会办公室）是董事会决议落实日常管理的部门，负责 与决议落实管理相关的工作。 第五条 董事会决议承办单位包括公司各职能部门和子公司。 各承办单位自董事会决议后，应及时认真办理。涉及两个部门及以上的督办 事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协 调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。对明确完成时限的事项必须在规定时 间内完成，确有困难不能按时完成的，或决议执行时的条件与做出决议时的条件 发生重大变更的，应及时向 ...

第一章 总 则 甘肃电投能源发展股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经公司第九届董事会第二次会议通过） 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注 册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 第四条 本 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《关于上市 公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司及各控股子公司、公司及各控股子公司董事、高级管理人员与全体员 工，以及本制度涉及的内幕信息知情人需遵守本制度。 第三条 公司董事会负责按照相关规定及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保 证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理 上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司证券部是内幕信息的管理及内 幕信息知情人登记、备案和向监管部门报备的日常管理部门。其他部门、各控股子公司 的负责人为其管理范围内的内幕信息直接责任人， ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 内部控制评价管理办法 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了全面评价甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等有关法律法规、 规范性文件及本公司相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对公司内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 本办法适用于公司、所属全资及控股子公司（以下简称"子公司"）。 第四条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 各子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）成本效益原则。评价工作应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效评价，提高评价工作效率和效 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 （经公司第九届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司")信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下机构和人员，为公司信息披露义务人及重大事项 报告义务人： （一）公司董事和董事会； 第二章 公司信息披露的基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 信息披露及重大事项内部报告管理制度 第四条 公司、公 ...