华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 华龙证券股份有限公司 2025 年 3 月 27 日 | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | --- | --- | --- | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 | √ | | | 次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 | √ | | | 报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 | √ | | | 合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | ...

华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为甘肃 电投能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"、"公司"）非公开发行股 票并在深圳证券交易所主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法 律法规的规定，对甘肃能源进行了 2024 年度持续督导培训，现将培训情况报告 如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2025 年 3 月 18 日 2、培训地点：甘肃能源会议室 3、参会人员：公司董事、监事、高级管理人员和证券部工作人员。 二、培训的主要内容 本次培训通过讲解相关法规的方式，主要内容包括：《深圳证券交易所股票 上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号—— 纪律处分实施标准（2024 年修订）》，对其修订的背景、修订的主要内容，修订 后要达到的目标等内容进行了讲解，着重关注上市条件、资金占用、现金分红、 退市、股份减持、担保金额以及独董勤勉尽责等事项。 培训中阐述了相关主体的责任与 ...

| 独立财务顾问名称：中信建投证券股份有限 上市公司简称：甘肃能源 | | --- | | 公司 | | 独立财务顾问主办人：毕厚厚 联系电话：010-86451056 | | 独立财务顾问主办人：贺星强 联系电话：010-56051438 | | 独立财务顾问主办人：田文明 联系电话：010-86451055 | | 独立财务顾问主办人：夏秀相 联系电话：010-86451055 | | 现场检查人员姓名：毕厚厚、田文明 | | 日 | | 现场检查时间：2025 年 3 月 19 日-2025 年 3 月 21 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | 5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 是 | | 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 不适用 | ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 审 核 报 告 大信专审字[2025]第 9-00091 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 我们对甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"贵公司"）管理层编制的《甘肃电投 能源发展股份有限公司关于 2024 年度业绩承诺完成情况的专项说明》（以下简称"业绩承诺 完成情况专项说明"）进行了审核。 一、管理层和治理层的责任 贵公司管理层负责按照企业会计准则及中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重 组管理办法》、《监管规则适用指引——上市类第1号》的规定，真实、准确地编制并披露业绩 承诺完成情况专项说明，以使其不存在虚假记载、误导 ...

中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之 2024 年度持续督导意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二五年三月 声明和承诺 中信建投证券股份有限公司接受委托，担任甘肃电投能源发展股份有限公司 （以下简称"甘肃能源"或"公司"）本次发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易的独立财务顾问。本持续督导意见是根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组（2023 年修订）》等法 律、法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤 勉尽责精神，遵循客观、公正原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易实 施情况的基础上，发表的独立财务顾问持续督导意见，旨在就本次交易实施情况 做出独立、客观和公正的评价，以供甘肃能源全体股东及有关各方参考。 本独立财务顾问声明如下： 1、本独立财务顾问核查意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提 供方对所提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存 在虚假记载、 ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2025]第 9-00090 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金存放与实际使用情况 专项报告"进行了审核。 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金 ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 9-00048 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 9-00048 号 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了甘肃 电投能源发展股份有限公司（以下简称甘肃能源公司）2024 年 12 月 31 日的财 ...

中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾 问"）作为甘肃电投能源发展股份有限公司（（以下简称"甘肃能源"或"上市公 司"或"公司"）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独 立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务 顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，对上市公司 2024 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（《关于同意甘肃电投能源发展股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可（ 2024〕1611 号）同意注 册，公司募集配套资金总额 1,899,999,995.67 元，扣除发行费用后的募集资金净 额为 1,882,212,168.34 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资 ...

华龙证券股份有限公司 （三）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构的基本情况 | 保荐机构名称 | 华龙证券股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 祁建邦 | | 注册地址 | 兰州市城关区东岗西路 号 638 | | 保荐代表人 | 董灯喜、柳生辉 | | 联系电话 | 0931-8888088 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐工作总结报告和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）对保荐工作总结报告相关事项进行的任何质询和调查。 三、发行人基本情况 | 发行人名称 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 卢继卿 | | 证券简称 | 甘肃能源 | 1 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2022 年非公开发行股票之 保荐工作总结报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或" ...

中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为甘肃电投能源发展股份有限公司（简称"甘肃能源"或"公司"）发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《 上市公 司重大资产重组管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等相关规定，对甘肃能源 2024 年度金融服务协议及相关风险 控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 根据公司业务需求，并经公司第八届董事会第五次会议、2022 年度股东大 会审议通过，公司于 2023 年 4 月 23 日与甘肃电投集团财务有限公司《（以下简称 "财务公司"）签订了 金融服务协议》，该协议的主要条款内容如下： 甲方：甘肃电投能源发展股份有限公司 乙方：甘肃电投集团财务有限公司 1、交易类型 （1）存款服务： 1）甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在乙方 开立的存款账户，存款形式包括活 ...