云南铝业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈俊智作为云南铝业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人云南铝业股份有限公司提名为云南铝业股份有限公司（以下简称 该公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独 ...

云南铝业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人罗薇作为云南铝业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人云南铝业股份有限公司提名为云南铝业股份有限公司（以下简称该 公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独 ...

√是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 云南铝业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人云南铝业股份有限公司董事会现就提名罗薇女士为云南铝业股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任云南铝业股份 有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 ...

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 云南铝业股份有限公司投资者关系活动记录表 √特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □其他 摩根士丹利、高盛资管、阿布扎比投资局、中国东方资产管理、富达投 参与单位 名称 资、柏骏资本管理、磐泽资产、英卓投资、鑫巢资本管理等 时 间 2023年11月 7日（星期二）下午14:00-15:30 地 点 公司会议室 上市公司 接待人员 证券事务代表 王冀奭 姓名 投资者主要问题及公司回复： 1.公司分布式光伏发电目前的进展情况是什么？ 回复：目前公司及所属企业在厂房屋顶及边坡等都建设了分布式光 伏发电装置，光伏发电装机容量已达 215MW，满发后年发电量约 3 亿 度左右；同时，公司开发的国内首例分布式光伏接入电解铝直流系统试 验示范项目已成功投运，并获得国家发明专利授权，公司下属企业正在 ...

云南铝业股份有限公司监事会 关于 2023 年第三季度报告的审核意见 | | | 云南铝业股份有限公司监事会 2023 年 10 月 25 日 云南铝业股份有限公司监事会对公司 2023 年第三季度报告进行审核后认为：董事 会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 监事签字： ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥12,091,193,153.25, a decrease of 5.27% compared to the same period last year[6]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥990,028,446.68, down 9.85% year-on-year[6]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.285, reflecting a decline of 10.10% compared to the previous year[6]. - Operating profit decreased by 30.88% to CNY 3,575,828,133.27 compared to the same period last year[16]. - Net profit fell by 32.25% to CNY 2,978,985,682.55 year-on-year[16]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 29.76 billion, a decrease of 20.9% compared to CNY 37.55 billion in the same period last year[30]. - Total operating costs for Q3 2023 were CNY 26.11 billion, down 19.7% from CNY 32.49 billion year-on-year[30]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 2,978,985,682.55, a decrease of 32.2% compared to CNY 4,396,947,905.93 in Q3 2022[31]. - Total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 2,983,942,264.32, compared to CNY 4,386,598,240.33 in Q3 2022, reflecting a decrease of 32.0%[31]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 0.722, down from CNY 1.085 in Q3 2022[31]. Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥39,234,323,746.38, representing a slight increase of 0.45% from the end of the previous year[6]. - The company experienced a 62.36% decrease in accounts receivable, totaling ¥361,211,601.14, mainly due to the recovery of prior payments[13]. - Total liabilities decreased to CNY 11.56 billion, down 16.1% from CNY 13.78 billion year-on-year[28]. - Non-current assets amounted to CNY 29.97 billion, a decrease of 2.7% from CNY 30.81 billion last year[28]. - Long-term borrowings decreased to CNY 3.98 billion, down 9.1% from CNY 4.38 billion last year[28]. - The company reported a significant reduction in short-term borrowings to CNY 70.20 million, down 85.1% from CNY 469.99 million last year[28]. - Non-current liabilities due within one year decreased by 74.69% to CNY 419,761,875.31, due to early repayment negotiations with financial institutions[16]. Cash Flow and Investments - The company's cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥4,552,269,658.84, a decrease of 3.15% compared to the same period last year[6]. - Cash and cash equivalents increased by 133.29% to CNY 970,431,286.62, attributed to reduced cash outflows from financing activities[16]. - Other operating cash receipts rose by 50.86% to CNY 263,291,452.26, mainly from increased government subsidies[16]. - Cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 4,552,269,658.84, slightly down from CNY 4,700,419,242.13 in the previous year[32]. - Total cash outflow from financing activities for Q3 2023 was CNY 3,429,419,948.33, down from CNY 5,611,439,670.96 in the previous year[35]. - Investment activities generated a net cash outflow of CNY 192,565,212.34 in Q3 2023, compared to CNY 268,187,419.38 in Q3 2022[32]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 87,054[18]. - The largest shareholder, China Aluminum Corporation, holds 29.10% of the shares, totaling 1,009,202,685 shares[18]. - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 24.31 billion, up 8.7% from CNY 22.35 billion in the previous year[28]. Accounting Policies and Changes - The company implemented changes in accounting policies effective January 1, 2023, regarding the recognition of deferred tax liabilities and assets related to lease transactions, impacting net profit by CNY 282,673.52 from the previous year[38]. - The adjustment of government subsidies from deferred income to reduce the carrying value of related assets resulted in a decrease in operating costs by CNY 13,648,891.56 and management expenses by CNY 5,782,281.78[40]. - The total impact of the accounting policy changes on other income was a reduction of CNY 19,431,173.34[40]. - The company aims to align its financial reporting with China Aluminum's accounting policies following the transfer of a 19% stake to China Aluminum, which became the largest shareholder[37]. - The company is committed to continuous improvement in financial management and reporting practices to ensure compliance with new accounting standards[41]. Environmental and Operational Focus - The company is recognized as a national environmentally friendly enterprise, focusing on green aluminum production[39]. - The company has adopted a net method for accounting for government subsidies since January 1, 2022, to better reflect the economic substance of its operations[37]. - The adjustments made in accounting policies are intended to enhance the accuracy of financial reporting and internal management assessments[37].

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-056 云南铝业股份有限公司 第八届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第八届董事会第 二十七次会议通知于 2023 年 10 月 13 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2023 年 10 月 25 日（星期三）以通讯表决方式召开。 （三）会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （四）公司第八届董事会第二十七次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以通讯表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于 2023 年第三季度报告的议案》 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关要求，结合公司实际生产经营情况， 公司编制了《云南铝业股份有限公司 2023 ...

云南铝业股份有限公司独立董事对 《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的预案》的事前认可意见 年度财务审计机构和内部控制审计机构的预案》的独立意见 二、本次续聘普华永道中天为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计 机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是 中小股东利益。 三、同意公司将续聘普华永道中天为公司 2023 年度财务审计机构和内部控 制审计机构事项提交公司第八届董事会第二十七次会议审议。 独立董事 鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲 2023 年 10 月 24 日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》以及 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，我们作为公司的 独立董事对该预案发表如下独立意见： 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，我们作为云南铝业股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司报送的拟聘任会计 师事务所的相关资料，经审慎分析，本着认真、负责、 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-058 云南铝业股份有限公司关于 续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度 财务审计机构和内部控制审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 特别提示： 云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开 第八届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的预案》，拟续聘普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）为公司 2023 年度财务审 计机构和内部控制审计机构。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函〔2012〕 52 号批准，于 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-055 云南铝业股份有限公司 第八届董事会第二十六次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第八届董事会第 二十六次（临时）会议通知于 2023 年 9 月 21 日（星期四）以书面、传真或电子邮件的方 式发出。 （二）会议于 2023 年 9 月 27 日（星期三）以通讯表决方式召开。 （三）会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （四）公司第八届董事会第二十六次（临时）会议的召开符合《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 公司独立董事在审议本议案时发表了明确同意的独立意见。 会议以通讯表决方式审议通过了《关于兑现公司高级管理人员 2022 年度年薪的议案》： 按照公司第八届董事会第十三次会议审议通过的《关于 2022 年继续对公司经营班子 实行年薪制奖励办法的议案》，结合公司 2022 年度主要财 ...