神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 3 日收到深圳 证券交易所公司管理一部下发的《关于对神雾节能股份有限公司的关注函》 （公司部关注函〔2024〕第 1 号）。关注函要求公司于 2024 年 1 月 10 日前将 相关材料报送深圳证券交易所公司管理部并及时履行相关信息披露义务。公司 收到关注函后，积极组织相关方对关注函中涉及的问题和要求进行逐项落实。 证券代码：000820 股票简称：神雾节能 公告编号：2024- 003 神雾节能股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 目前，公司尚未就关注函涉及的问题落实完毕，经向深圳证券交易所申 请，公司将延期回复关注函，预计延期时间不超过 5 个工作日，最晚于 2024 年 1 月 17 日前进行回复。公司将加快相关工作进展，尽快回复关注函并及时履行 相关信息披露义务。 特此公告。 神雾节能股份有限公司董事会 2024年1月10日 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对神雾节能股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2024〕第 1 号 神雾节能股份有限公司董事会： 1.《公告》显示，鉴于上述诉讼已经江苏省高院终审判 决，公司无需承担担保责任，你公司将按照会计准则转回已 全额计入其他应付款的 7,000 万负债，预计将对公司 2023 年净利润产生影响。 （1）请你公司结合上述诉讼事项前期各诉讼阶段的审 理结果及影响，说明前期各年度具体会计处理情况及判断依 据，说明前期各年度相关会计处理是否审慎、合理，是否符 合企业会计准则的规定； （2）请你公司结合诉讼的进展情况、其他应付款转回 的时点、具体的会计处理情况及判断依据，说明确认其他应 付款转回的时点以及依据是否审慎、充分，相关会计处理是 否符合企业会计准则的规定； （3）请你公司结合 1 月 2 日收到有关裁定事实，详细 说明上述事项是否属于 2023 年度资产负债表日期后事项， 并说明你公司拟将有关预计负债转回确认在 2023 年报告期 的具体依据及合规性，同时请充分提示有关不确定性风险。 请你公司年审会计师对上述问题予以核查并发表明确 意见。 你公司于 2024 年 1 月 3 日披露的《 ...

证券代码：000820 股票简称：神雾节能 公告编号：2024-002 神雾节能股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况 4、公司、控股股东及实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重 大事项，或处于筹划阶段的重大事项。 5、股票异动期间，未发生公司控股股东、实际控制人买卖公司股票的行为， 也未发生公司董事、监事及高级管理人员买卖公司股票的行为。 6、公司不存在违反信息公平披露规定的情形。 三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票（证券简称： 神雾节能、证券代码：000820）2024年1月2日、1月3日连续2个交易日内收盘价 格涨幅偏离值累计达22.23%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异 常波动的情况。 二、公司关注、核实情况说明 针对公司股价异常波动，公司通过电话问询、书面函件及其他通讯方式对控 股股东、实际控制人及公司全体董事、监事及高级管理人员就有关事项进行了核 实，现将核实情况说明如下： 1、截至目前 ...

证券代码：000820 股票简称：神雾节能 公告编号：2024-001 神雾节能股份有限公司关于涉及诉讼进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：再审程序 （一）撤销江苏省南京市中级人民法院（2018）苏 01 民初 685 号民事判决； （二）驳回中行南京分行的全部诉讼请求。 一审案件受理费 555,490 元、财产保全费 5,000 元，合计 560,490 元；再审 案件受理费 555,490 元，均由中行南京分行负担。 三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项 2、上市公司所处的当事人地位：再审申请人（一审被告） 3、涉案的金额：7000 万元 4、是否会对上市公司损益产生影响：撤销江苏省南京市中级人民法院（2018） 苏 01 民初 685 号民事判决；驳回中国银行股份有限公司南京分行的全部诉讼请 求。公司初步判断本诉讼将会对公司 2023 年净利润产生影响，最终影响数据以 年审会计师的意见为准。 一、本次诉讼事项受理的基本情况 南京市中级人民法院就神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）与中国 银行股 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 编号：2023-052 神雾节能股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分 第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）已履行的 相关审批程序 1、公司于 2022 年 10 月 18 日分别召开第九届董事会第二十六次临时会议及 第九届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于<神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并于 2022 年 10 月 19 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《神雾节能股份有限 公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》《神雾节能股份有限公司 2022 年股票 期权激励计划（草案）摘要》《神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计 划实施考核管理办法》等相关公告文件。公司独立董事就本次激励 ...

证券代码：000820 证券简称：神雾节能 公告编号：2023-051 神雾节能股份有限公司 第九届监事会第十四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十四次临时会议 于 2023 年 12 月 24 日以通讯形式发出会议通知，于 2023 年 12 月 26 日以通讯 表决方式召开。应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人。 审议结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 经审核，监事会认为：公司本次注销部分股票期权事项符合《管理办法》等 法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定，决策程序合法合规，不会对 公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响本激励计划的继续实施， 也不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意公司按照相关规定办 理本次注销部分股票期权的事项。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网上披露的《关于注销 2022 年股票期 权激励计划部分 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权期 行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、 法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公 司所在地区的社会、经济环境无重大变化；神雾节能及有关各方提供的文件资料 真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相 关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它 障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化； 无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的说明 .. 10 | | | 一、关于本激励计 ...

神雾节能股份有限公司独立董事工作制度 神雾节能股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年修订） 神雾节能股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——业务办理： 1.3 独立董事管理》《神雾节能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和其他有关规定，制定本工作制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合 法权益。公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独 立董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 ...

神雾节能股份有限公司 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 张克骞 | 核心人员 | | 2 | 肖敏 | 核心人员 | | 3 | 吕宁 | 核心人员 | | 4 | 顾元华 | 核心人员 | | 5 | 成钢 | 核心人员 | | 6 | 郭甜 | 核心人员 | | 7 | 陈哲 | 核心人员 | | 8 | 吴亚洲 | 核心人员 | | 9 | 聂晶 | 核心人员 | | 10 | 舒志通 | 核心人员 | 2022 年股票期权激励计划首次授予部分 神雾节能股份有限公司董事会 第一个行权期可行权激励对象名单 2022 年 12 月 26 日 （首次授予第一个行权期） 一、首次授予部分第一个行权期可行权激励对象名单及可行权数量分配情况 | | | 获授的股票期权 | 本次行权股票 | 剩余未行权股 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 数量（万份） | 期权数量 | 票期权数量 | | | | | （万份） | （万份） | | 吕建中 | 董事长 | 541.2298 | 270.6149 | 270. ...

神雾节能股份有限公司独立董事专门会议工作制度 1 神雾节能股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 神雾节能股份有限公司独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范神雾节能股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管 理办法》《神雾节能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等其他 有关法律法规，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及 其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司独立董事定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事并提供相关资料 ...