鲁西化工集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司募集资金的管理和使用，维 护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途 的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续， 由符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使 用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集 资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息 披露要求，规范使用募集资金。董事会应当持续关注募集资 1 金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， ...

鲁西化工集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘会计师事务所行为，提高财务信息质量，切 实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《鲁西化工 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘，下同）会计 师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求，聘任会计师 事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经审计与风险委 员会审核同意，再经董事会、股东会审议，不得在董事会、 股东会审议决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东、实际 1 控制人不得在 ...

鲁西化工集团股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善鲁西化工集团股份有限公司(以下简称公司) 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规 范运作，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有 关规定，特制定公司独立董事工作制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第二条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件， 担任独立董事应当符合下列基本条件： (一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董 事的资格； (二)具有本制度第三条所要求的独立性； (三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规 1 则； ( ...

鲁西化工集团股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强鲁西化工集团股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职 责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小 投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下 列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或债务重组； 1 （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资 权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或接受劳务 ...

鲁西化工集团股份有限公司 公 司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总 则 - 3 - | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 5 - | | | 第三章 股份 - 6 - | | | | 第一节 股份发行 . | | | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | | 第三节 | 股份转让 - 8 - | | | 第四章 股东和股东会 - 10 - | | | | 第一节 股东的一般规定 - 10 - | | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 - 16 - | | | 第四节 | 股东会的召集 - 21 - | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - 23 - | | | 第六节 | 股东会的召开 - 25 - | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - 29 - | | | 第五章 董事和董事会 - 35 - | | | | 第一节 董事的一般规定 - 35 - | | | | 第二节 | - 40 - 董事会 . | | | 第三节 | 独立董事 | - 47 - | | 第四节 | 董事会专门委 ...

| | 泉 | 目 | | --- | --- | --- | | 第一章 | …… 总 则 | | | 第二章 | 股东会的召集 5 | | | | 第三章 股东会的提案与通知 8 | | | 第四章 | 股东会的召开 | | | 第五章 | 股东会决议的执行和信息披露 21 | | | 第六章 | 、附则 LL | | 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股东会召集、召开的程序，维护股东的合法权益， 保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称公司法）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称证券法）、《上市公司股东会规则》、《上市公 司治理准则》及《鲁西化工集团股份有限公司章程》及其他 的相关法律、法规和规章，结合公司实际情况，特制定本规 则。 第二条 股东会是公司的权力机构，公司应当严格按照 法律、行政法规、规则及公司章程的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会依法行使下列职权： (六)对公司增加或者减少注册资本 ...

鲁西化工集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用鲁西化工集 团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜 绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司监管指引第8号—上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板 上市公司规范运作》《鲁西化工集团股份有限公司公司章程》 以及相关法律法规，特制定本办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资 金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支 付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联方资 金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他 在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的 资金。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第三条 控股股东、实际控制人及关联方与公司发生的 1 经营 ...

第二条 本制度所指的累积投票制，是指股东会选举董事时， 每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权 可以集中使用。 董事的选举，应当充分反映中小股东意见。股东会在董事选 举中可以实行累积投票制。公司单一股东及其一致行动人拥有权 益的股份比例在 30%及以上的，应当采用累积投票制。股东会在 选举两名以上的董事时，采取累积投票制。 第三条 公司股东会在选举两名以上董事时，股东所持有的 每一股都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以用所 有的投票权集中选举一人，也可以分散选举数人，按得票多少依 次决定当选董事。 鲁西化工集团股份有限公司 累积投票管理制度 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证股东充分 行使权利，根据中国证监会《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求及《公 司章程》的规定，特制订本制度。 （三）如果选票上该股东在该议案组使用的投票权总数小于 或等于其在该议案组所合法拥有的投票权数目，则该议案组选票 有效。 （四）表决完毕后，由股东会监票人清点票数，并公布每个 董事候选人的得票情况。依照各议案组董事候选人所得票数多少， 决定该议 ...

第一章 总 则 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资行为，加强内部控制与管理，建立完善的投资决 策机制，提高资金运作效率，降低对外投资风险，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 鲁西化工集团股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司以货币资金出资， 或以实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法 转让的非货币财产作价出资的投资行为。公司通过收购、置换、 出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为也 适用于本制度。 第三条 对外投资的形式包括： （一）股权投资，是指公司遵循发展战略，延伸产业链条、 扩展业务规模而进行的新设子公司、对子公司增资、合资合作等 股权投资活动； （二）项目投资，是指以特定项目为对象，直接参与新建项 目或更新改造项目有关的长期投资行为； （三）委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人 1 等专业理 ...

致：鲁西化工集团股份有限公司 鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2025 年 10 月 20 日 14:30 通过现场表决与网络投票相结合的方式召开。 山东同心达律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托， 指派本所律师邢建枢、田哲出席了现场会议，并依据《公司法》 《证券法》等法律规定，以及中国证券监督管理委员会《上市公 司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）的要求发表法 律意见并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师已经按照《股东会规则》的 要求，对本次股东大会召集、召开程序是否符合法律、行政法规、 《股东会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召 集人资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有 效性等问题进行了审查。 本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的 事实，以及中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。 山东同心达律师事务所 关于鲁西化工集团股份有限公司 2025 年第五次临时股东大会法律意见书 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文 件公告，并依法对所出具的法律意 ...