（经公司第九届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司及所属全资控股子公司（以 鲁西化工集团股份有限公司 第一条 为加强对公司经营管理活动的监督和控制，切 实保证公司内控体系和各项制度的有效执行，提高企业管理 水平，及时防范和化解经营风险，保护公司、股东、债权人 和职工的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《鲁西化工集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 结合公司实际和国家有关法律法规，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司审计部依据有 关法律法规，结合公司管理实际，对公司及所属单位的财务 收支、经营绩效、资产质量以及建设项目等有关经济活动的 真实性、合法性和效益性，以及内部控制的适当性、合法性 和有效性进行独立客观的监督和评价工作。 第三条 公司审计部通过其内部审计活动，促进公司不 断完善内部控制制度，提高管理水平、工作效率和经济效益， 促进公司总体目标的实现。 内部审计制度 1 下简称公 ...

鲁西化工集团股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）互动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公 司与投资者良好沟通机制，提升公司治理水平，根据《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法 律法规、规范性文件及《鲁西化工集团股份有限公司公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易 所为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布 和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市公司法定 信 息 披 露 的 有 益 补 充 。 具 体 网 址 为 http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要 组成部分，公司通过互动易平台发布信息或回复投资者提问， 应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投 资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良 1 好的市场 ...

鲁西化工集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公 司稳健经营，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件以及《鲁西化工集团股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及 全资、控股子公司在主营业务范围外以货币资金、实物资产、 无形资产等方式有偿或者无偿向外部主体提供资助的行为， 包括但不限于有息或者无息借款、委托贷款等。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供 财务资助应当遵循平等、自愿的原则，且接受财务资助对象 应就财务资助事项向公司提供充分担保。 第四条 本制度适用于公司及公司下属全资子公司、控 股子公司的对外提供财务资助事项。 第五条 公司对外提供财务资助属于下列情形之一的， 可免于按本制度执行： （一）公司为合并报表范围内且持股比例超过 50%的控 股子公司提供财务资助 ...

鲁西化工集团股份有限公司董事 和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定 性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、 规范性文件、证券交易所业务规则和《鲁西化工集团股份有限公 司公司章程》， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）和高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事和高级管理人员离职管理应遵循以下原 则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及 《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事和高级 管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事和高级管理人员离职不影响 ...

第二条 总经理办公会议事坚持"对董事会负责、民主集中、 依法依规决策"的原则，讨论决定议事范围内的事项。 （经公司第九届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范鲁西化工集团股份有限公司（以下简 称"鲁西化工"或"公司"）治理结构，明确总经理办公会议的 议事范围、规则、程序及其他相关内容，保证经营班子依法依规 行使职权、履行职责、承担义务，有效防范经营风险，提升各项 重大经营决策的科学性与合理性，结合公司实际，制订本议事规 则。 鲁西化工集团股份有限公司 总经理办公会议事规则 董事会授权总经理的决策事项，公司党委会一般不作前置研 究讨论，应当按照"三重一大"决策制度有关规定进行集体研究 讨论。董事会授权总经理决策事项，应通过总经理办公会议研究 决策。总经理办公会议研究的董事会授权总经理决策事项，决策 前一般应当听取党委书记、董事长意见，意见不一致时暂缓上会； 对其他重要议题，也要注重听取党委书记、董事长意见。经理层 决策事项涉及公司职工切身利益的，应当通过职工代表大会或者 其他民主形式听取职工的意见或建议。 总经理办公会议原则上每月召开两次，如遇特殊情况可临 时决定召开或推迟召开。 1 ...

鲁西化工集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范董事会的运行机制，维护公司及股东的合 法权益，确保公司董事会依法运作，提高工作效率，进行审慎 科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》及《鲁 西化工集团股份有限公司章程》等有关规定，特制定本议事规 则。 第二条 董事会是公司常设的执行机构，董事会对股东会 负责，行使法律、法规、公司章程和股东会赋予的职权。 第三条 董事长或总经理是公司法定代表人。公司总经理 在董事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对 董事会负责并报告工作。 董事对全体股东负责。 担任法定代表人的董事长或者总经理辞任的，视为同时辞 去法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任 之日起三十日内确定新的法定代表人。 法定代表人的产生、变更与本章程高管聘任变更、董事长 的选举变更程序一致。 第二章 董事的权利和义务 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担 董事会议事规则 1 任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会 主义市场经济秩 ...

关联交易制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强鲁西化工集团股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职 责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小 投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下 列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； 鲁西化工集团股份有限公司 （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或债务重组； 1 （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资 权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或接受劳务； （五）租入或租出资产 ...

第四条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的 会议。公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，并于会 1 议召开前三日通知全体独立董事。经独立董事一致同意，可以豁 免前述通知时限要求。 鲁西化工集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善鲁西化工集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 ...

鲁西化工集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，充分发挥董事会秘书的作用， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作， 根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等法律、法规和其他规范性文件，制 订本工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、 法规及公司章程对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职 权。对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指 定联络人。深圳证券交易所仅接受董事会秘书、证券事务代表或 《深圳证券交易所股票上市规则》规定代行董事会秘书职责的人 员负责与其联系，办理信息披露与股票及其衍生品变动管理事务。 公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第四条 本制度是董事会考核董事会秘书工作的主要依据。 第二章 选任 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需 ...

鲁西化工集团股份有限公司 公司章程及相关治理制度修订对照表 鲁西化工拟于 2025 年 9 月 28 日召开董事会，审议通过了《关于 取消监事会并修订<公司章程>的议案》等议案，依据公司法，以及《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，修订《公 司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》共计 27 个制度的 相关条款。同时新制定了《舆情管理制度》《信息披露暂缓、豁免管 理制度》等 12 项制度，具体修订内容如下： 1 序号 修订前 修订后 1 全文"股东大会" 修改为"股东会" 2 全文"监事" 删除 3 全文"监事会" 删除或修改为"审计与风险委员会" 4 第一条 为维护鲁西化工集团股份有限公 司（以下简称"公司"）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，充 分发挥党委的领导作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中国共产党章程》（以下简 称《党章》）、《上市公司治理准则》和 其他有关规定，制订本章程。 第一条 为规范鲁西化工集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的组织和行为， 全面贯彻落实"两个一以贯之 ...