云南铜业股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规 定，我们作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，基于独立判断立场，经审慎、认真研究，现就公司第 九届董事会第十八次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于调整 2023 年度日常关联交易预计 聘任信永中和为公司 2023 年度财务审计机构，有利于 保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤 其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立 性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司聘请审计机构的 审议和决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害 公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。 同意公司本次拟聘任信永中和为公司 2023 年度审计机 构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 三、关于控股股东承诺事项延期事项 公司董事会在审议《关于控股股东承诺事项延期的预案》 前已取得我们的事前书面认可，我们认为董事会在召集、召 开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司 章程的规定。本次公司控股股 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信 永中和）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务 许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为 公司提供公正、公允的审计服务，满足公司 2023 年度审计工 作的要求，聘任信永中和为公司 2023 年度财务审计机构，有 利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益， 尤其是中小股东利益。 我们同意将该议案提交公司董事会审议。 云南铜业股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第十八次会议 相关事项事前认可的独立意见 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》和深圳证券交易所《股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，我们作为云南铜业股份有限公 司（以下简称公司）第九届董事会独立董事，在认真审核相 关材料后，基于客观、独立的立场，现就公司第九届董事会 第十八次会议审议的相关事项发表以下事前认可意见： 一、关于调整 2023 年度日常关联交易预计 我们认为公司本次调整 2023 年度日常关联交易预计符 合公司实际业务开展情况，不会影响公司的独立性。关联交 易协议的定价客观公允，各项条款公平、合理，不存在损害 公司及股东尤 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 会议原则上应当于召开前三天通知全体独立董事并提 供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽快召开临时会议的， 可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集 人应当在会议上做出说明，经全体独立董事一致同意，可以 豁免临时会议的通知时限。 第五条 独立董事专门会议可以采取现场或通讯表决的 方式召开。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席 方可举行。独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故 不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的 意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举 一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时， 两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参 加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会 议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上 ...

2023年第三次临时股东大会 会议资料 云南铜业股份有限公司 | | | | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 会议议程 | 3 | | 议案一 | 《云南铜业股份有限公司关于调整2023年度日常关联交易预 | | 计的议案》 | 5 | | 议案二 | 《云南铜业股份有限公司关于续聘会计师事务所的议案》.7 | | 议案三 | 《云南铜业股份有限公司关于控股股东承诺事项延期的预案》 | | | 12 | 2 会议议程 一、参会股东资格审查 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股 东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东 大会。代理人还应当提交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 三、主持人宣布会议开始 （一）介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数， 介绍参加会议的公司董事、监事、高管人员等。 （二）介绍会议议题、表决方式。 （三）推选表决结果统计的计票人、监票人。 四、宣读并审议以下议案 | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | | 【非累积投票议案】 | | 1.00 | 提案1《云南铜业股份有限公司关于调整2 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-060 云南铜业股份有限公司 关于控股股东承诺事项延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业" 或"公司"）收到了控股股东云南铜业（集团）有限公司（以 下简称"云铜集团"）出具的《关于同业竞争事项延期的承诺 函》，为了更有利于公司的发展，进一步维护公司及全体股东 利益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等相关规定，云铜集团 拟对相关承诺进行延期。现将相关事项公告如下： 一、原承诺的背景及主要内容 云铜集团所属子公司凉山矿业股份有限公司（以下简称 "凉山矿业"）从事铜矿采选、冶炼业务，与云南铜业构成同 业竞争。 为进一步解决与公司的同业竞争关系，云铜集团于 2016 年出具《关于进一步完善资产注入和同业竞争有关事项的承 诺函》，具体内容如下： 1 "一、在符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以 及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，于本年内启动 将持有的云南迪庆有色金属有限责任公司股权 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-059 云南铜业股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届监事会第十三次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 10 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 11 月 13 日，会议应发出表决票 5 份，实际发出表决票 5 份， 在规定时间内收回有效表决票 5 份，会议符合《公司法》及 《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云 南铜业股份有限公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计 的预案》； 该预案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独 立董事对此项议案进行了事前认可，并发表了独立意见； 具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南 铜业股份有限公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计的 1 公告》。 本预案需提交公司股东大会审议。 二 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2023-058 云南铜业股份有限公司 第九届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第 九届董事会第十八次会议以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 10 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2023 年 11 月 13 日，会议应发出表决票 9 份，实际发出表决票 9 份， 在规定时间内收回有效表决票 9 份，会议符合《公司法》及 《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议： 一、关联董事回避表决后，以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于调整 2023 年度日常关联交易预计的预案》； 该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发 表独立意见。 高贵超先生、姚志华先生、吴国红先生、赵泽江先生为 关联董事，回避该议案的表决。 1 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露 的《云南铜业股份有限公司关于调整 2023 年度 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 云南铜业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-018 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活 | □媒体采访 ■业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 动类别 | □现场调研 | | | □其他 | | 参与单位名称 | 线上参与云南铜业 2023 年第三季度网上业绩说明会的投资者 53 人 | | 及人员姓名 | | | 时间 | 年 月 日 2023 10 31 15:00—17:00 | | 地点 | 网络互动平台："约调研—云南铜业投资者关系"小程序 | | | 董事长：高贵超先生 | | | 独立董事、审计与风险管理委员会主任委员：杨勇先生 | | | 独立董事、薪酬与考核委员会主任委员：纳鹏杰先生 | | | 副总经理（主持行政工作 代行财务总监职责）：孙成余先生 | | 上市公司参加 | 副总经理、董事会秘书：韩锦根先生 | | 人员姓名 | 保荐机构中信证券股份有限公司保荐代表人：郑冰女士 | | | 发展建设部：主任徐继刘、业务经理高运孝 | | | 营销结算部：主任刘大 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 云南铜业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-019 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场调研 □其他 参与单位名称 1. 安信证券覃晶晶、周喆 及人员姓名 2. 国联证券丁士涛、胡章胜 2023年10 月30日下午16:00-17:30 时间 2023年11月 1日下午14:00-15:00 地点 云南铜业3307会议室 上市公司参加 证券部负责人、证券事务代表：孙萍 人员姓名 一、公司 2023年前三季度经营情况 2023年前三季度，公司实现营业收入1105.55 亿元，同比增长12.75%； 归母净利润15.18亿元，同比增长2.52%；基本每股收益0.76元/股，经营业 绩稳步增长。 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号： 2023-057 云南铜业股份有限公司 关于为控股子公司提供借款担保事项 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 本次被担保子公司资产负债率超过 70%，敬请投资者注意相 关风险。 一、 担保情况概述 云南铜业股份有限公司（以下简称本公司或公司）于 2023 年 4 月 13 日召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第六次会 议，2023 年 5 月 9 日召开 2022 年度股东大会，审议通过《云南 铜业股份有限公司关于 2023 年度为控股子公司提供担保计划的 议案》，同意公司 2023 年为控股子公司云南迪庆矿业开发有限责 任公司（以下简称迪庆矿业）提供借款担保，金额不超过 29,150.00 万元，担保方式由公司进行全额连带责任保证担保，迪庆矿业另 一股东迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司（以下简称迪庆州 投）按照持股比例向公司提供反担保。 上述内容详见公司于 2023 年 4 月 17 日刊登在指定信息披露 媒体上的《云南铜业股份有限公司关于 2023 年度为控股 ...