河南双汇投资发展股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为有效实施企业内部控制，提高河南双汇投资发展股份有限公司 （以下简称公司）经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续、高质量发展， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规 范性文件及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参 与的一项活动： （一）保证企业经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）保障企业资产的安全； （三）确保企业财务报告及相关信息真实完整； （四）提高企业经营的效率和效果； （五）促进企业实现发展战略。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《上市规则》的规定建立 健全内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进 企业经济管理、提高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律法规和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部审计机构依据国家有关法律 法规、财务会计制度和企业内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行监督和评价工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体 员工共同参与的一项活动： 第九条 审计中心独立于公司其他机构和部门，不负责公司及其控股子公司 经营活动和内部控制的决 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年11月26日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者本 公司）对募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，切实保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定和要求，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 投资理财管理制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强与规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）投 资理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《河南双汇投资 发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资理财是指公司在不违反法律、行政法规等情况下， 在投资风险有效控制的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为目的， 使用自有闲置资金进行证券投资和委托理财的行为，具体包括委托银行、信托、 证券等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为， 新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交 易所认定的其他投资理财行为。 第三条 公司及公司控股子公司开展投资理财业务，适用本制度规定，但下 列情形除外： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 外部信息使用人备案和管理制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 当拒绝报送。 第七条 公司依据法律法规要求应当报送有关未公开信息的，应当将外部单 位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。公司相关部门（包括分公司、控 股子公司）依据法律法规的要求对外报送有关未公开信息的，在报送前经办人员 应填写对外信息报送说明，经部门（包括分公司、控股子公司）负责人、分管副 经理（副总裁）审核同意，并报董事会秘书核准，必要时还应提交经理（总裁） 或者董事长批准后，方可对外报送。 第一章 总则 第一条 为加强河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者本公司） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法 规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《河南双汇投资发展股份有限公司信息披露管理制度》的有 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股 东会审议） 第一章 总 则 第一条 为保护河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）及股东的 权益，规范董事行为，理顺公司管理体制，明晰董事会的职责权限，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《河南 双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及 表决程序的具有法律约束力的文件。 第二章 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股 东会审议） （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 1 第一章 总则 第一条 为规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件，以及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除 职务或者其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规和规 范性文件的规定，公司结合实际情况，拟对《董事会议事规则》相关条款进行修 订，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 | 第一条 | | 为保护公司及股东的权益，规范董 | 为保护河南双汇投资发展股份有 | | 事行为，理顺公司管理体制，明晰董事 | 限公司（以下简称公司）及股东的权益， | | 会的职责权限，建立规范化的董事会组 | 规范董事行为，理顺公司管理体制，明 | | 织架构及运作程序，保障公司经营决策 | 晰董事会的职责权限，建立规范化的董 | | 高效、有序地进行，根据《中华人民共 | 事会组织架构及运作程序，保障公司经 | | 和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | 营决策高效、有序地进行，根据《中华 | | 《中华人民共和国证券法》（以下简称 | 人民共和国公司法》（以下简称《公司 | | 《证券法》）、《河南双汇投资发展股 | 法》）、《中华人民共和国证券法》《河 | | 份有限公司章程》（以下简称《公司章 | 南双汇投资发展股份有限公司章程》 | | 程》），制订本规则。 | ...

河南双汇投资发展股份有限公司 第一条 为进一步促进河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司） 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理和指导， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等相关法律、行 政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。 第四条 公司设立证券部，由董事会秘书负责管理。证券部应当配备协助 董事会秘书履职的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 董事会秘书的任职资格及任免程序 第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业道德和个人品德。 1 （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者本公 司）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政 法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制 性规 ...