第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事至少二名，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，且 应为会计专业人士，负责召集并主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报 请董事会批准产生。 云南南天电子信息产业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （本细则已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化云南南天电子信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的决策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保对公司有效监督，提高 公司的管理效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云南南天电子信息 产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它相关规定，公司 特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 募集资金使用管理办法 （本办法已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交 2025 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 内幕信息知情人管理办法 （本办法已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 有关法律法规及本公司《公司章程》等有关规定，特制定本办法。 第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性 进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。公司董事 会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事会办公室（证券部） 是公司内幕信息登记备案的日常办事机构，协助董事会秘书办理内幕信息知情人 登记入档等事宜。 第三条 公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司总经理应 做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 内部控制评价制度 （本制度已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，规范公司内部控制评价工作，提高内部控制评价质量和效率，建立健全 公司内部控制体系，推动公司稳健经营和持续健康发展，根据国家有关法律法规 和财政部等五部委下发的《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部、分公司、全资及控股子公司（以下简称"公 司及所属企业"）。 第三条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 内部控制评价的总体目标是通过全面评价公司内部控制的设计有效 性及运行有效性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公 司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 第五条 公司实施内部控制评价应遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属企业的各种业务和 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 对外担保管理制度 （本制度已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提 交公司 2025 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险，有效管控公司资产运 营风险，保护公司、全体股东及其他利益相关人的合法权益，促进公司健康发展。 现根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、 法规、规范性文件以及《云南南天电子信息产业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 内部审计管理制度 （本制度已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，明确内部审计职责和权限，规范内部审计行为，保证内部 审计质量，实现公司内部审计工作制度化、规范化，发挥内部审计在内部监督和 风险控制等方面的作用，促进公司经济效益的提高，根据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《内部审计基本准则》《企业内部控制 基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作（2025 年修订）》等法律法规及本公司《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、分公司、全资及控股子公司（以下 简称"公司及所属企业"）。 第三条 本制度所称内部审计，是指内部审计机构对公司及所属企业财务收 支、经济活动、内部控制、风险管理以及领导人员履行经济责任情况等，实施独 立、客观监督检查并作出评价和建议，促进单位完善治理、实现公司发展目标的 活动。 第四条 本制 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 股东会议事规则 （本议事规则已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提 交公司 2025 年第三次临时股东大会审议通过） 二〇二五年八月 云南南天电子信息产业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》及《上市公司股东会规则》的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 投资者关系管理制度 （本制度已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间互 信、长期、稳定的良性沟通关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容，不得以任何方式透漏或 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 独立董事管理办法 （本办法已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交 2025 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，切实保护公司全体股东、特别是中小股东及利益相关者的合 法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定，并结合《云南南天电子信息产业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）和实际情况，制定本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国 ...

云南南天电子信息产业股份有限公司 信息披露管理制度 （本制度已于 2025 年 8 月 18 日经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高云南南天电子信息股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露质量，规范信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件要求，并结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露" 是指在规定的时间内、通过符合条件的媒体、以规定的披露方式向社会公众公布 前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及公司董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员， 以及法律法规规定 ...