国家电投集团产融控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深交所《上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 要求，国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）董 事会，就公司在任独立董事何平林、胡三高、韩杰的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事何平林、胡三高、韩杰及前述独立董事 的直系亲属和主要社会关系人员的任职经历，以及独立董事 签署的相关自查文件，独立董事何平林、胡三高、韩杰不存 在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事 的情形。在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守证 监会和深交所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽 责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控 制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司 独立董事何平林、胡三高、韩杰符合《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 国家电投集团产融控股股份有限公司董事会 2024 年 4 月 17 日 ...

国家电投集团产融控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，国家电投集团产融控股股份有限公司（以下简 称公司）监事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指 导，在股东的大力支持下，在公司董事会和经营层的积极配 合下，严格按照《公司法》、公司《章程》《监事会议事规则》 等规定和要求,围绕公司战略和重点工作，扎实开展各项监督 工作，促进公司规范运作和健康发展，切实维护了公司及股 东的合法权益。 一、2023 年主要工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内公司监事会共召开 5 次会议，审计通过 19 项议 案，会议的召集、召开、表决等程序符合《公司法》、公司 《章程》及《监事会议事规则》有关规定并依法履行了信息 披露义务。会议详细情况如下： 2023 年 1 月 13 日，电投产融召开第七届监事会第四次 会议，审议通过《关于修订监事会议事规则》的议案。 2023 年 4 月 24 日，电投产融召开第七届监事会第五次 会议，审议通过《关于职工监事选举结果的汇报》《关于补 — 1 — 选公司监事的议案》《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》、 《关于会计政策变更的议案》《关于 2022 年度 ...

国家电投集团产融控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、国家电 投集团产融控股股份有限公司（简称公司）内部控制制度要 求，结合上市公司内部控制管理要求，公司在日常监督和专 项监督的基础上，对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。现将有关情况 报告如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监 事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组 织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和 效果、促进企业实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标 提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 — 1 — 风控合规部牵头负责内部控制评价的具体组织实施。评 价工作分母公司和控股子公司两级组织实施，并实行全员参 与。评价程序及内容严格按照五 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-014 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值损失和 信用减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）于 2024 年 4 月 17 日召开第七届董事会第十四次会议，审议通 过《关于 2023 年度计提资产减值损失和信用减值损失的议 案》，有关情况公告如下。 一、计提减值损失情况 2023 年公司共计提减值损失 23,320.72 万元，其中资产 减值损失 6,913.19 万元，信用减值损失 16,407.53 万元。 （一）资产减值损失 根据《企业会计准则第 8 号—资产减值》的规定，对存 在减值迹象的资产进行减值测试，减值测试结果表明资产的 可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收 回金额。 1.坏账损失 - 1 - 2023 年，公司计提资产减值损失 7,607.73 万元，系先融 风管预付北关煤业公司款项未能按照约定收回，经评估风险 敞口有所扩大，补充计提资产减值损失所致。 2.存货跌 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-008 本期可交换债券兑付日前一个交易日止，即2024年3月25日 至2026年9月21日止。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 2024年3月23日 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）股 东云南能投资本投资有限公司（简称云能资本），以其直 接持有公司的部分A股股票为标的非公开发行可交换公司债 券，已获得符合深交所挂牌条件无异议函，并完成股份担 保及信托登记。3月22日公司接到通知，云能资本以其持有 的公司部分A股股票为标的，非公开发行的可交换公司债券 已 成 功 发 行 ， 债 券 简 称 " 24 云 资 E1 "，债券代码 "117220"，实际发行规模为人民币2亿元，债券期限为3 年，票面利率为0.50%，换股价格为4.85元，换股期为本期 可交换债券发行结束之日起满6个月后的第一个交易日，至 — 1 — 公司将严格按照相关监管规定，及时披露云能资本本 期非公开发行可交换公司债券的进展情况，敬请广大投资 者注意投资风险。 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本完成非公开发行 可交换 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-007 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换公司 债券进入换股期的提示性公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 重要内容提示： 可交换公司债券换股期："23云资E1"换股期限自2024 年3月25日至2026年9月21日。 可交换公司债券换股价："23云资E1"换股价格为4.85 元/股。 进入换股期后，可交换公司债券持有人是否选择换股以 及实际换股数量等存在不确定性，假设债券持有人持有的可 交换公司债券全部用于交换本公司股票（换股数量占公司总 股本的比例为1.26%），公司控股股东及实际控制人均不会 发生变化。 截至公告披露日，云能资本及其信托担保专户合计持有 公司股票数量为588,436,594股，占公司股份总数比例为 10.93% ；其中，云能资本直接持有公司股票数量为 383,436,594股，占总股本7.12%，"23云资E1"提供信托担 保登记的公司股票数量为1 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-006 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换公司 债券办理完成股份担保及信托登记的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 公司近日收到通知，云能资本已于2024年3月14日在中 国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成标的股票的 担保及信托登记，将90,000,000股（占公司总股本的1.67%） 电投产融股票划入"云能资本-招商证券-24云资E1担保及信 托财产专户"，专户受托管理人为红塔证券股份有限公司（简 "云能资本-红塔证券-24云资E1担保及信托专户"证券账户 持有公司股份90,000,000股，持股比例为1.67%。本次担保及 信托登记完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生 变化，不构成要约收购。 公司将持续关注云能资本本期可交换债券的发行进展 情况，未来其股份变动如达到《证券法》《上市公司收购管 理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》等 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-005 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于股东云能资本非公开发行可交换公司 债券拟办理股份担保及信托登记的公告 云南能投资本投资有限公司保证向本公司提供的信息 内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 公司近日收到股东通知，云能资本拟于近期发行云南能 投资本投资有限公司2024年面向专业投资者非公开发行可 交换公司债券（第一期）（简称本期债券），为无异议函项 下第二期发行。云能资本将其持有的部分公司股票及其孳息 作为担保并办理担保及信托登记，以保障本期债券持有人交 换标的股票或本期债券本息按照约定如期足额兑付。根据 《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结 算业务指南》，相关工作安排如下： 1.云能资本与本期债券受托管理人红塔证券股份有限公 司（简称红塔证券）签署了《担保及信托合同》，合同中约 定以预备用于交换的公司股票（简称标的股票）及其孳息作 为本期债券的担保及信托财产。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）于 2023年6月8日披 ...

证券代码：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2024-004 国家电投集团产融控股股份有限公司 关于职工监事辞职暨补选结果的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、职工监事辞职情况 国家电投集团产融控股股份有限公司（简称公司）监事 会收到职工监事高鹏飞先生的辞职报告，因工作变动，高鹏 飞先生辞去第七届监事会职工监事职务。辞职后，高鹏飞先 生未担任公司及子公司任何职务。截至本公告日，高鹏飞先 生未持有公司股份。 公司对高鹏飞先生在任职期间做出的贡献表示衷心的 感谢！ 二、职工监事补选结果 根据公司《章程》规定，公司召开了二届三次职工代表 大会，选举庞建兵先生为职工监事。庞建兵先生符合《公司 法》、深交所《股票上市规则》等法律法规要求的任职条件， 任期自二届三次职工代表大会选举通过之日至第七届监事 会届满为止。庞建兵先生简历详见附件。 三、备查文件 关于电投产融职工监事选举结果的函 特此公告。 附件：庞建兵先生简历 国家电投集团产融控股股份有限公司 监 事 会 2024年3月7日 1 庞建兵，男，1971 年 11 月出生，汉族，宁夏平 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00001645 分 类 发布机构 发文日期 1707257907000 名 称 河北证监局关于对国家电投集团产融控股股份有限公司采取监管谈话及出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书 (〔2024〕4号)) 文 号 主 题 词 【打印】 【关闭窗口】 国家电投集团产融控股股份有限公司： 我局在对国家电投集团产融控股股份有限公司（以下简称电投产融或公司）现场检查过程中，发现你公司存 在以下问题： 一、你公司部分关联交易未履行股东大会审议程序并及时披露。你公司2021年1月19日召开的临时股东大会审 议通过了《2021年度预计日常关联交易的议案》，预计2021年度向关联方借入资金余额为18.5亿元，议案中明确关 联资金拆借及保理主要是指通过向关联方借款、开展保理等融入资金。经查，2021年1月31日，你公司通过委托贷 款、委拨贷款等方式向关联方国家电力投资集团有限公司（以下简称国家电投）借入资金余额为30.72亿元，超过 经股东大会审议限额12.22亿元，占最近一期经审计净资产的7.96%。上述事项未履行股东大会审议程序并及时披 露。 二、你公司与控股股东人员 ...