2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 华兴证券有限公司 关于盈峰环境科技集团股份有限公司 华兴证券有限公司（以下简称"华兴证券"或"保荐机构"）作为盈峰环境科技 集团股份有限公司（以下简称"盈峰环境"或"公司"）2020 年公开发行可转换公司 债券的保荐机构（截至 2021 年 12 月 31 日持续督导期已届满），鉴于公司募集资 金尚未使用完毕，保荐机构就其未使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督 导责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对盈峰环境 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2219 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，向社会公众公开发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步强化盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制和管理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的 规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用、维护中小投资者权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规、 规范性文件和《盈峰环境科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽责 义务，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，应维护公司及全体股东整体利益， 确保中小股东的合法权益不受侵害。 （一）本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化； （二）公司财务状况； （三）募集资金的使用； （四）重大投资情况； 1 （五）融资情况； （六）关联交易情况； 第二章 沟通汇报制度 第三条 除参加董事会会议外，独立董事应当保证合理安排时间，对公司生产 经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进 行现场检查。 第四条 独立董事需 ...

Financial Performance - The total revenue for 2023 was RMB 12,631,050,967.34, representing a 3.06% increase from RMB 12,255,992,938.42 in 2022[34] - The net profit attributable to shareholders was RMB 498,383,730.00, a 19.00% increase compared to RMB 418,794,179.13 in the previous year[34] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB 444,753,430.22, reflecting a significant increase of 36.95% from RMB 324,753,411.18 in 2022[34] - The basic earnings per share for 2023 was RMB 0.16, up 23.08% from RMB 0.13 in the previous year[34] - The diluted earnings per share also stood at RMB 0.16, reflecting the same percentage increase of 23.08%[34] - The weighted average return on equity was 2.88%, an increase from 2.41% in 2022[34] - The total government subsidies recognized in the current period amounted to approximately ¥52.97 million, a decrease from ¥80.27 million in the previous year[61] - The company’s total non-operating income and expenses amounted to approximately ¥53.63 million, down from ¥94.04 million in the previous year[61] - The company achieved a revenue of 56.30 billion yuan in urban services for 2023, representing a year-on-year growth of 35.38%[104] - The company’s urban service revenue reached CNY 5.630 billion, representing a year-on-year growth of 35.38%[82] Assets and Liabilities - The total assets at the end of 2023 were RMB 29,048,201,560.36, a decrease of 0.76% from RMB 29,271,291,859.98 at the end of 2022[34] - The net assets attributable to shareholders increased by 0.86% to RMB 17,437,509,156.73 from RMB 17,288,602,018.09 in 2022[34] - The company’s total assets reached 29.05 billion yuan, with net assets attributable to shareholders amounting to 17.44 billion yuan by the end of the reporting period[126] - The company’s domestic revenue was approximately 12.58 billion yuan, with a year-on-year growth of 22.82%[132] Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 16.66% to RMB 1,385,556,509.49 from RMB 1,662,482,287.71 in the previous year[34] - Cash inflows from operating activities totaled approximately 14.27 billion RMB, a slight increase of 0.07% compared to the previous year, while cash outflows increased by 2.28% to approximately 12.88 billion RMB[180] - The net cash flow from operating activities decreased by 16.66% to approximately 1.39 billion RMB compared to the previous year[180] - Investment cash inflows significantly dropped by 69.58% to approximately 1.69 billion RMB, while cash outflows from investment activities decreased by 58.68% to approximately 2.77 billion RMB[180] - The company's financing cash inflows decreased by 37.59%, with net cash flow from financing activities declining by 1,382.27 million RMB due to debt structure optimization[182] Research and Development - The company has accumulated 197 utility model patents and 61 design patents, showcasing its strong R&D capabilities and industry leadership[70] - The company applied for a total of 353 patents during the reporting period, including 95 invention patents, with a total of 1,155 patents held[94] - Research and development investment for the reporting period amounted to 353 million RMB, focusing on product technology improvement and innovation[94] - The proportion of R&D personnel decreased from 8.23% in 2022 to 5.99% in 2023, a change of -2.24%[149] - R&D investment as a percentage of operating revenue decreased from 2.97% in 2022 to 2.79% in 2023, a change of -0.18%[149] Environmental Initiatives - The company achieved a greenhouse gas reduction of approximately 0.78-1.32 kg per kWh from its waste incineration power generation project, with a reduction of about 0.36 tons of CO2e per ton of waste[139] - The company has focused on enhancing its environmental protection measures and compliance with regulations[163] - The company strictly adheres to national environmental protection laws and continuously optimizes its pollutant discharge management systems[153] - The total discharge of COD from a wastewater treatment plant was 388.37 tons, well within the approved limit of 1,606 tons per year[155] - The company has implemented strict operational procedures for environmental facilities to ensure normal operation[163] Market Position and Strategy - The company maintained its position as the industry leader in environmental equipment sales, with a market share of 32.4% for pure electric sanitation vehicles, selling 1,974 units in 2023[79] - The company is focused on expanding its market presence through innovative technologies and strategic partnerships in the environmental services sector[64] - The company is actively pursuing opportunities for mergers and acquisitions to expand its service capabilities and market reach[197] - The company aims to lead the digital transformation in the sanitation industry through continuous innovation in intelligent equipment and smart services[92] - The company has developed a comprehensive sanitation equipment product line with over 400 models, covering various cleaning and waste management solutions[92] Government and Policy Impact - The company anticipates favorable national policies for the sanitation industry in 2023, including increased support for rural environmental improvements and electric vehicle adoption in public services[199] - The government plans to enhance urban sanitation and rural living environment through various initiatives, which will benefit the company's service offerings[199] - The company is committed to enhancing its electric vehicle fleet in response to government incentives for public sector electrification[199] - The establishment of new subsidiaries is expected to strengthen the company's market presence and operational capacity in the environmental services sector[197] Operational Efficiency - The company has developed a "smart city management" model that integrates IoT and mobile internet technologies for real-time management of sanitation operations, enhancing efficiency and reducing costs[66] - The company’s 5G intelligent cleaning robots are capable of autonomous navigation and obstacle avoidance, significantly improving cleaning efficiency in complex outdoor environments[66] - The company has developed a smart cleaning robot cluster that has been operational in cities like Shenzhen, Changsha, and Suzhou, setting a new benchmark in urban services[100] - The company has established a strong marketing network and manufacturing capabilities, positioning itself as a leader in environmental equipment production[92] Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 1.25 per 10 shares, totaling approximately CNY 396 million, which accounts for 79.43% of the net profit attributable to shareholders in 2023[82] - The company has implemented a high cash dividend policy, returning value to shareholders while actively fulfilling social responsibilities through various charitable activities[129] - The company has implemented a total cash dividend of 1.056 billion yuan over the past three years, accounting for 41.45%, 83.18%, and 79.43% of the net profit attributable to shareholders in those years[110]

证券代码：000967 公告编号：2024-021 号 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于公司对子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》的有关规定，结合 各子公司业务发展的需要，盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年4月26日召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议审议 通过了《关于公司对子公司提供担保额度的议案》，同意公司2024年度拟向子公 司提供授权担保额度为279,000.00万元。其中，拟为资产负债率70%以上的子公 司提供担保249,000.00万元，占最近一期经审计净资产的14.28%，为资产负债率 70%以下的子公司提供担保30,000.00万元，占最近一期经审计净资产的1.72%。 上述融资担保合同尚未签订，实际担保金额、期限等以担保合同为准，公司将授 权公司管理层根据公司经营计划和资金安排，办理具体相关事宜。 单位：万元 | 担保方 | ...

证券代码：000967 公告编号：2024-031 号 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于公司监事辞职暨补选非职工监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关于监事辞职的情况 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会近日收到第十 届监事会主席焦万江先生递交的辞职报告，焦万江先生因工作变动申请辞去公司 第十届监事会监事及监事会主席职务，辞职后，焦万江先生仍在公司担任其他职 务。 截至本公告披露日，焦万江先生直接持有公司股份 308,692 股，辞职后焦万 江先生将继续遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》等法律、法规及相关股份减持承诺。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，焦万江先生辞去监事职务后，将 导致公司监事会成员低于法定最低人数，焦万江先生的辞职申请将在公司股东大 会选举产生新的监事后生效，在此期间，焦万江先生仍将继续履行监事职责。 证券代码：000967 公告编号：2024-031 号 经审核，赖智耀先 ...

关于盈峰环境科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 为了更好地理解盈峰环境公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—6 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕4374 号 盈峰环境科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称盈峰环境 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的盈峰环境公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本 ...

盈峰环境科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）为强化公司 董事会决策功能，完善公司治理结构，做到事前审计、专业审计，提高公司财 务会计工作的水平和资产管理，确保董事会对经理层的有效监督，履行好信息 披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》 《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事委员组 成，其中独立董事委员 2 名，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董事委员 担任，负责召集和主持审计委员会会议。召集人不能出席时可委托其他一名委 员主持。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任，但独立董事连任的时间不得超过 ...

关于盈峰环境科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 盈峰环境科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称盈峰环境公司） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有 效性是盈峰环境公司董事会的责任。 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4376 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 ...

证券代码：000967 公告编号：2024-022 号 拟实施买方信贷的客户，为信誉良好且具备金融机构贷款条件的客户。 三、担保事项的主要内容 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于为客户提供买方信贷担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步促进业务的 开展，解决信誉良好且需融资支持客户的付款问题，公司及子公司拟与银行等金 融机构开展买方信贷业务，即对部分信誉良好的客户采用买方信贷模式购买产品 或偿还未到期的买方信贷余额（买方信贷模式指客户通过银行贷款或融资租赁方 式购买产品，卖方为买方的融资提供担保的销售模式）。上年度实际向买方提供 担保总额为19,945.11万元人民币。根据业务开展情况，本年度公司预计向买方 提供累计金额不超过5.00亿元人民币的买方信贷担保，在上述额度内可滚动使用， 担保有效期至2024年年度股东大会召开日。 在股东大会批准上述担保事项的前提下，授权公司董事长或董事长书面授权 的代表审批签订相关担保函，不再另行召开董事会或股东大会。超出上述额度和 情 ...

证券代码：000967 公告编号：2024-027 号 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、适用期限 薪酬方案适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬方案 1、公司董事薪酬方案 （1）独立董事：公司独立董事津贴为人民币 10 万元/年（含税）。 （2）在公司担任具体职务的公司董事薪酬依据其所处岗位、绩效考核结果， 薪酬由基本工资薪酬、绩效薪酬和其他报酬构成。 （3）不在公司担任管理等其他职务的董事，不在公司领取薪酬。 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 26 日召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议，审议了《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》，全体董事、监事回避表决， 直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度，结 合公司经营规模等实际情况并参照行业薪 ...