民生证券股份有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司根据日常经营的实际需要，预计 2024 年度将与关联方即无锡中鑫新材 料有限公司（以下简称"无锡中鑫"）发生日常关联交易，主要涉及接受关联人 提供劳务事项，预计关联交易总金额为 1,500 万元。 （二）2024 年度日常关联交易预计金额及类别 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广东 中旗新材料股份有限公司（以下简称"中旗新材""公司"）首次公开发行股票 并上市和公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有关规定，对中旗新材 2024 年度日 常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 预计 2024 年度公司与关联方发生的日常关联交易情况如下： 单位：万元 | 关联交易类 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易 | 合同签订金 额或预计金 | 截至 月 31 | 2024年 日已发 | 3 ...

广东中旗新材料股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况 进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情 况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，广东中旗新材料股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘泽荣、张利、 胡云林的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 广东中旗新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 ...

广东中旗新材料股份有限公司 内部控制审计报告 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZL10160 号 广东中旗新材料股份有限公司 内部控制审计报告 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是中旗新材董事会的责任。 | | | 目录 页次 一、 审计报告 1-2 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZL10160 号 广东中旗新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了广东中旗新材料股份有限公司（以下简称中旗新 材）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内 ...

广东中旗新材料股份有限公司 2023 年年审会计师事务所履职情况评估报告 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年年度报告审计会计 师事务所。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年履职情况进行评估，具体情况 如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上 海创建，是中国建立最早和最有影响的会计师事务所之一。1986 年复办，2000 年成立上海立信长江会计师事务所有限公司，2007 年更名为立信会计师事务所 有限公司。立信依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资 格，2010 年 12 月改制成为国内第一家特殊普通合伙会计师事务所。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 截至 2023 年末，立信已提取职业 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳 证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》及等有关规定，公司就2023年度募集资 金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》(证监许可[2021]2346号)核准，2021年8月本公司由主承销商 民生证券股份有限公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股） ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据日常经营的实际需 要，预计 2024 年度将与关联方无锡中鑫新材料有限公司（以下简称"无锡中鑫"） 发生日常关联交易，涉及接受关联人提供劳务事项，预计关联交易总金额为 1,500 万元。2023 年公司同类交易实际发生总金额为 1400.16 万元。 本次《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》经公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过，公 司独立董事就此事项召开了独立董事专门会议 2024 年第一次会议并经全体独立 董事同意。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （1）现场会议：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 开始。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 9 日，其中通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票时间为 2024 年 5 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统平台投票的具体时间为 2024 年 5 月 9 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东中旗新材料股份有限公司 1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十四 次会议通知于 2024 年 4 月 7 日，以口头通知、电话通知及书面送达的方式发出 。 2、本次会议于 2024 年 4 月 18 日下午 13:30 在万科金融中心会议室以现场 表决方式召开。 3、会议应出席监事 3 人，实际出席的监事 3 人。 4、本次会议由监事会主席邓向东先生主持。 5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过《2023 年年度报告全文及其摘要》 表决结果： 3 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年年度报告全文及其摘要 的程序符合法律、行 ...

民生证券股份有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之保荐工作总结报告书 | 保荐机构名称 | 民生证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z24641000 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]2346号）核准，广东中旗新材料股份有限 公司（以下简称"中旗新材"、"公司"或"发行人"）向社会公众公开发行人 民币普通股（A股）22,670,000.00股，发行价格为31.67元/股，股票发行募集资金 总额为人民币717,958,900.00元，扣除各项发行费用人民币88,561,800.00元，实际 募集资金净额为人民币629,397,100.00元。 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为中旗 新材首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，截至2023年12月31日，持续督导 期已届满，民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等相关规定，出具本保荐工作总结 报告书： 一、保荐机构及保荐代表人承 ...

| 证券代码：001212 | 证券简称：中旗新材 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127081 | 债券简称：中旗转债 | | 广东中旗新材料股份有限公司董事会 广东中旗新材料股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东中旗新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告摘要》。为了让广大投资者进一步了解公司的经营情况，公司将于 2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 15:30-16:30 举行 2023 年度网上业绩说明会。 本次年度报告说明会将采用网络远程方式举行，登录同花顺路演平台，进入直播 间（https://board.10jqka.com.cn/rs/pc/detail?roadshowId=1009968）进行提问； 或使用同花顺手机炒股软件扫描下方二维码进入路演直 ...