本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银行申 请综合授信额度的议案》现将具体情况公告如下： 公司根据实际经营发展的需要，拟向多家合作的银行申请总额不超过人民币 80,000 万元的综合授信额度（最终以各家银行实际审批的授信额度为准，包括 之前申请的未到期的授信额度），上述综合授信额度项下业务包括但不限于：银 行承兑汇票、信用证融资、票据贴现、流动资金贷款等融资业务。该授信额度可 循环使用，公司及控股子公司均可使用。该授信总额度不等于公司的融资金额， 具体授信金额将视公司经营资金的实际需求确定。 为提高工作效率，保证授信业务办理手续的及时性，公司董事会授权公司董 事长代表公司与银行机构签署上述授信项目下的有关法律文件,本公司概予承认， 由此产生的法律后果和法律责任概由本公司承担。 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-019 安徽拓山重工股份有限公司 关于公司及子公司2024 ...

安徽拓山重工股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号:2024-023 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召 开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于部 分募集资金投资项目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途 及募集资金投资规模均不发生变更的情况下，将公司首次公开发行股票募集资 金投资项目"安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目"达到预定可使 用状态的时间由 2024 年 6 月 30 日延长至 2025 年 6 月 30 日，"安徽拓山重工 股份有限公司研发中心建设项目"达到预定可使用状态的时间由 2024 年 6 月 30 日延长至 2025 年 6 月 30 日。结合当前募投项目的实施进度、市场变化等 情况，对募投项目进行延期。该事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。现将 有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对拓山重工公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 我们鉴证了后附的安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山重工公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供拓山重工公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为拓山重工公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 拓山重工公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 由监事会主席陆玉明先生召集，并于 2024 年 4 月 6 日以专人送达或电子邮件等 形式发出会议通知，会议于 2024 年 4 月 16 日上午 10:30 在公司会议室以现场方 式召开，本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次监事会的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席陆 玉明先生主持。经与会监事认真审议，做出如下决议： 证券代码： 001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-017 安徽拓山重工股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 一、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告及年度报告摘要》 监事会认为：董事会编制的公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果为通过：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案尚需提交 ...

2023 年度内部控制评价报告 安徽拓山重工股份有限公司 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"上市公司"或"公司"）首 次公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，对拓山重工2023年度募集 资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号），拓山重工由主承销商民生证券 股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,866.67万股，发行价为每股人民币24.66 元 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2164 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是拓山 重工公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，拓山重工公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山重工公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供拓山重工公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为拓山重工公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解拓山重工公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2165 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山重工公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的拓山重工公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用 ...

Financial Performance - The company's revenue in the engineering machinery sector was CNY 490,665,422.84, a decrease of 30.13% compared to the same period last year[37]. - The gross margin for engineering machinery products was 8.54%, down by 7.75% year-on-year[37]. - The company experienced a 28.93% reduction in direct material costs, which accounted for 63.86% of the total operating costs[43]. - Sales expenses decreased by 26.29% to ¥5,188,165.45 in 2023 from ¥7,038,389.12 in 2022[48]. - Management expenses increased by 13.90% to ¥26,241,699.73 in 2023 from ¥23,040,008.78 in 2022[48]. - Financial expenses surged by 449.15% to ¥5,029,307.27 in 2023 due to new short-term and long-term borrowings[48]. - R&D expenses decreased by 25.86% to ¥20,479,652.20 in 2023 from ¥27,623,316.87 in 2022[51]. - Investment income amounted to ¥5,901,914.77, accounting for -40.91% of total profit, primarily from idle fundraising investment management income[81]. - The company reported an asset impairment loss of ¥6,898,387.79, representing 47.81% of total profit, mainly due to inventory depreciation provisions[81]. - Other income decreased by 27.34% to ¥3,944,990.28, mainly from government subsidies received[81]. Assets and Liabilities - The total fixed assets at the end of the period amounted to CNY 198,130,837.63, with a decrease of CNY 1,649,523.90 during the period[12]. - The accumulated depreciation for fixed assets increased by CNY 15,156,075.40 during the period, bringing the total to CNY 63,548,317.94[12]. - The company’s total assets and liabilities are evaluated based on their book values and tax bases, affecting deferred tax assets and liabilities[23]. - The company’s total financial liabilities remained at ¥0.00, indicating no financial debt at the end of the reporting period[60]. - The company reported restricted cash of ¥17,341,762.55, which is held as a guarantee deposit for bank acceptance bills[70]. - The company’s accounts receivable at the end of the period amounted to 295,319,378.52 CNY, a decrease from 304,042,268.83 CNY at the beginning of the period[110]. - The company reported a bad debt provision of 15,869,997.55 CNY, representing a provision rate of 5.37% for the total accounts receivable[111]. Investments and Capital Expenditures - The construction in progress increased significantly from CNY 76,289,884.26 at the beginning of the period to CNY 138,994,647.89 at the end, reflecting a growth of 82.2%[15]. - The company’s fixed asset additions during the period totaled CNY 13,467,222.58, indicating ongoing investment in operational capacity[12]. - Total investment during the reporting period was ¥57,494,961.59, a decrease of 35.33% compared to the previous year[87]. - The company has invested ¥4,820.89 in the intelligent production line construction project, with a cumulative investment of ¥10,912.53, achieving 31.44% of the planned investment[93]. - The cumulative amount of raised funds used for projects reached ¥14,626.64, with ¥26,517.7 remaining unused[92]. Market and Industry Outlook - The company anticipates challenges in overseas exports in 2024 due to high base effects and recovering supply from foreign brands[105]. - The company expects that macroeconomic policies in 2024 will support the recovery and growth of the construction machinery industry[128]. - The engineering machinery industry is closely tied to macroeconomic cycles, with infrastructure projects and fiscal policies directly impacting market demand[134]. - The company is positioned to leverage industry policies aimed at promoting high-quality development in the engineering machinery sector[191]. - The engineering machinery sector is expected to grow, driven by infrastructure development and increased construction activities[199]. Operational Strategies - The company plans to adjust its business strategies in response to the significant decline in market demand for engineering machinery[41]. - The company aims to enhance its R&D capabilities by increasing investment in core component testing and improving product differentiation based on customer needs[129]. - The company intends to enhance investor relations by improving the quality of information disclosure and increasing communication with investors[132]. - The company will implement a "going out" strategy to integrate high-quality international resources in the forging and pressing sector[129]. - The company aims to enhance operational quality by optimizing management functions and reducing inventory levels[133]. Governance and Compliance - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal requirements[144]. - The company has established a robust internal audit system to ensure the authenticity and completeness of financial information[146]. - The company is committed to transparent information disclosure, ensuring all investors have equal access to relevant information[145]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of business operations, personnel, and financial matters[149]. Product and Manufacturing - The company focuses on the research, design, production, sales, and service of engineering machinery components, maintaining strong competitiveness in production processes and product quality[194]. - The company's main products include track links, pins, support wheels, and braking devices, which are critical for the performance of engineering machinery[195]. - The company has a competitive edge in manufacturing processes, particularly in forging, machining, heat treatment, and non-destructive testing[194]. - The forging process includes free forging, ring rolling, and die forging, which are crucial for producing components with superior mechanical properties[200]. - The company aims to expand its market presence by leveraging its expertise in forging technology to meet increasing industry demands[199].

陈六一、叶斌斌、游亦云 二〇二四年四月十六日 安徽拓山重工股份有限公司 鉴于天健为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，为 保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同意提请公司董事会继 续聘任天健为公司 2024 年度审计机构。 董事会审计委员会关于续聘公司 2024 年度审计机构的核查意见 安徽拓山重工股份有限公司董事会审计委员会 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及公司《章程》和《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事 会审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责，现对公司聘用的外部审计机构发 表核查意见如下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）具备证券相关从 业资格，在执业资质、独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足 公司财务审计工作的要求。天健在担任公司 2023 年度审计机构期间，恪尽职守， 遵循独立、客观、公正的职业准则，较好的完成了公司 2023 年度财务报告审计 的各项工作。 ...