目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2163 号 安徽拓山重工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 (一) 收入确认 ...

安徽拓山重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （叶斌斌） 作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽职守，勤勉尽责， 积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事 专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，时了解公司经 营及运作情况，积极参与公司审计监督、提名及薪酬考核等方面的工作，充分行 使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和 公司利益，保护中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶斌斌，男，1982 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 律师。2006 年 8 月到 2015 年 4 月，任玉环市人民法院科员；2015 年 5 月至今， 任浙江海贸律师事务所合伙人律师；2018 年 4 月日至今任琦星智能科技股份有 限公司独立董事；2020 年 3 月至今，任公 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：拓山重工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周刚 | 联系电话：021-60453962 | | 保荐代表人姓名：梁安定 | 联系电话：021-60453962 | 1 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月27日 | | （3）培训的主要内容 | 募集资金管理、上市公司规范运作、 | | | 上市公司信息披露等相关规定 | | 11.其他需要说 ...

证券代码： 001226 证券简称： 拓山重工 公告编号： 2024-021 安徽拓山重工股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假 记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等有关规定，现将安徽拓山重工股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")关于2023年年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 截至2023年12月31日，公司实际结余募集资金26,517.70万元，其中，募集 资金专户存储余额1,517.70万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行 理财产品金额25,000.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订 ...

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业 务》等有关规定，对《安徽拓山重工股份有限公司2023年度内部控制评价报告》 的相关情况进行了核查，具体情况如下： 一、公司对内部控 ...

证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024- 022 安徽拓山重工股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露， 公 司本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目： | | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 单位: | 1 | 1 70 | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟以募集资 | | | | | 金投入 | | 1 | 安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建 | 35,665.52 | 34,713.66 | | | 设项目 | | | | 2 | 安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设 | 3,505.25 | 3,505.25 | | --- | --- | --- | --- | | | 项目 | | | | 3 | 补充流动资金 | 6,000.00 | 1, ...

证券代码： 001226 证券简称： 拓山重工 公告编号： 2024-020 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开第 二届董事会第八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》现将具体 情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 238人 | | | 上年末执业人员 | | 注册会计师 2,272人 | | | 数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人 | | | 2023年（经审计） | 业务收入总额 | 34.83亿元 | | | 业务收入 | 审计业务收入 | 30.99亿元 | | | | 证券业务收 ...

安徽拓山重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈六一） 作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽职守，勤勉尽责， 积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事 专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公正、审慎地发表意见，时了解公司经 营及运作情况，积极参与公司审计监督、提名及薪酬考核等方面的工作，充分行 使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立董事的作用，切实维护股东和 公司利益，保护中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈六一，男，1961 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 教授，高级会计师。1985 年 7 月到 1988 年 10 月，任杭州市广播电视工业公司 主办会计；1988 年 11 月到 1992 年 10 月，任西湖电子集团公司音响设备厂财务 科长；1992 年 11 月到 1993 ...

关于安徽拓山重工股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为安徽 拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"公司"）首次公开发行股票 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对拓山重 工部分募集资金投资项目延期的事项进行了审慎的核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700 股，每股面值 1.00 元，发行 价格为人民币 24.66 元/股，募集资金总额为人民币 46,032.08 万元，扣除相关 发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,204.41 万元。募集 资金已于 2022 年 6 月 17 日划至公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情 ...

民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 预计2024年度日常性关联交易的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为安 徽拓山重工股份有限公司（以下简称"拓山重工"、"公司"）首次公开发行 股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对拓山重工 预计2024年度日常性关联交易进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常性关联交易基本情况 （一）日常性关联交易概述 公司2024年度预计日常关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过， 关联董事已回避了表决，该议案在提交公司董事会审议前，已经公司独立董事 专门会议审议通过，全体独立董事一致同意将该项议案提交公司董事会审议以 及公司2023年年度股东大会审议。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，安徽拓山重工股份有 限公司（以下简称公司）根据2024年度的经营计划，对2024年度将要发生的与 日常生产经营有关的关联交易总金额进行了预计，预计2024年度日常关联交易 ...