中信证券股份有限公司 关于上海宏英智能科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏英智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵亮 | 联系电话：010-60838190 | | 保荐代表人姓名：杨捷 | 联系电话：010-60836973 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据2023年度内部控制评价报告、2023年 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 度内控审计报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 ...

保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：宏英智能 保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60838190 保荐代表人姓名：杨捷 联系电话：010-60836973 现场检查人员姓名：赵亮、郭栩桐 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 24-25 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事长、监事会主席、财务负责 人进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 2023 年度，在国内工程机械行业周期下行背景下，市场需求依旧疲软、行 业竞争加剧，公司积极应对外部环境带来的挑战。公司继续推进"3+1"战略规 划，持续优化"3+1"战略，加大在自动化、汽车科技、新能源领域的发展及国 际化市场的开拓，上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 在经营管理上严格遵守相关法律法规，切实履行董事会赋予总经理的职责，严格 执行股东大会和董事会的各项决议，勤勉尽责地开展总经理会议的各项工作，不 断规范公司法人治理结构，确保公司科学决策和规范运作。现将公司总经理 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度主要工作回顾 1、建立健全人才激励机制 为了激发人才创新活力，公司建立健全人才激励机制。公司实施了 2023 年 股票期权与限制性股票激励计划，通过实施股票期权与限制性股票激励计划，公 司将员工的利益与公司发展紧密联系在一起，激发员工的积极性和创新能力，为 公司的长远发展贡献力量。此外，公司设立明确的晋升通道，并为员工提供内外 部培训机会，提升员工的综合素质，为员工提供更多的职业发展机会，助力员工 职业成 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 第二章 股东大会的召集 1 第一条 为维护上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的合 法权益，明确股东大会的职责权限，提高股东大会议事效率，保证股东大会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海宏英智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 其他的有关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的权限行使 职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者《公司章程》所 定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、法规及规范性文件或《公司章程》规定的其他情 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024- 030 上海宏英智能科技股份有限公司 关于 2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2024 年度公司董事薪酬的议案》《关于 2024 年度公司监事薪酬的议案》《关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等有关规定，公司董事、监事的薪酬尚需提交公司股东大会 审议，具体情况公告如下： 一、适用对象 公司的董事、监事及高级管理人员。 二、适用期限 本次董事、监事薪酬方案适用期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至新的薪酬方案审批通过之日止。 本次高级管理人员薪酬方案适用期限自公司第二届董事会第二次会议审议 通过之日起至新的薪酬方案审批通过之日止。 三、2024 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案 为了进一步完善 ...

经核查，公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海宏英智能科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关要求，上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会， 就公司在任独立董事古启军先生、袁真富先生、朱锡峰先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海宏英智能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 ...

中信证券股份有限公司 关于上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下 简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称 "宏英智能"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，对宏英智 能 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕200 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,836.00 万股，发行价为 人民币 38.61 元/股，股票发行募集资金总额为 70,887.96 万元，扣除各项发行费 用后 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2024- 036 上海宏英智能科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国 财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号，以下简称"解释第 16 号"）的要求变更会计政策。根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关规定，本次 会计政策变更无需提交公司董事会和股东大会审议批准。本次会计政策变更事项 具体如下： 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部公布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 〔2022〕31 号），其中"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适 用初始确认豁免的会计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准 ...

上海宏英智能科技股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司 | 2023 年期 初占用资 | 2023 年度占用累 计发生金额 | 2023 年度占 用资金 | 2023 年度 偿还累计 | 2023 年期末占用 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 核算的会计科目 | 金余额 | （不含利息） | 的利息 | 发生金额 | 资金余额 | 原因 | | | | | | | | | （如 | | | | | | | | | | | | 有） | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 上市公司的子公司 | 上海宏英自动化 | 全资子公司 | 其他应收款 | | 329,019,400.00 | | | 329,019,400.00 | | 非经营 | | | 科技有限公司 | | | | | | | | | 性往来 | | | 绍兴恒赢新能源 | | | | | | | | ...

中信证券股份有限公司 关于上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海宏英智能 科技股份有限公司（以下简称"宏英智能"或"公司"）首次公开发行股票并上市及持续 督导的保荐机构，根据《企业内部控制规范——基本规范》《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对 《上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"内部控制 评价报告"）进行了核查，并出具核查意见如下： 一、保荐机构核查工作 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度、 抽查内部控制过程记录文件，与公司内部审计人员、高管人员等沟通等方式，结合日常的 持续督导工作，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公 司董事会出具的内部控制评价报告进行了核查。 二、宏英智能 2023 年度内部控制评价报告结论 1、公司于内部控制评价报告基准日，是否 ...