四川省自贡运输机械集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等有关法律法规、其他规范性文件以及《四川省自贡运输机 械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、管理、使用、改变 用途、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措 施、信息披露程 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及下属控股子公司外汇套期保值业务，有效防范和控制外汇汇率风险，加 强对外汇套期保值业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》及其他有关法律、行政法规和规范性文件和 《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务及其管理。 公司控股子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理、操作，未经公司同意， 控股子公司不得操作该业务。 第三条 本制度所称的外汇套期保值业务，主要是指为满足正常生产经营 需要，在金融机构办理的规避和防范汇率和利率风险的外汇套期保值业务，包括 但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、 利率期权等外汇衍生产品或前述产品的组合。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、其他有关法律 法规、规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责公司内、外审计的沟通、监督和核 查工作，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，进一步规范董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》及其他相关法律、 法规、规范性文件和《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"或"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的构成与职权 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，职工代表董事 1 人。 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。 公司设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。 职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生，无需提交股东会审议。 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （四）制订公司的利 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平和治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事 在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相 关法律法规、规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责的开展工作，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部 门关于年报的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披 露的事项。 第五条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，公司管理层及 有关人员应积极配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的及时、真 实、准确、完整，不得干预、妨碍独立 ...

第一章 总 则 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间的经济行为，进一步规范公司 与关联方的资金往来，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《四 川自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控 制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。除本条规定外，本制度所称的 公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司的控股股 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、有关法律、行 政法规和规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及下属控股子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）规范运作，充分行使董事会秘书的职能，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、其他法律、法规和规范性文件及《四川省自 贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第二章 董事会秘书的主要职责及任职资格 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书由董事长提名，由董事会决定聘 任或者解聘。 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作 职权，并获取相应的报酬。 第四条 董事会秘书的主要职责如下： （一）负责本公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定、健 全本公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披 露有关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作， ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 （二）违反中国证监会和证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、 通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报 信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川省自贡运输 机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公 司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构 及相关注册会计师 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为,有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《四川省自贡运输机 械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银 行承兑汇票担保、开具保函担保等。公司为控股子公司提供的担保视同对外担 保。 第三条 本办法适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在 其履行审议程序后及时披露。按照深圳证券交易所相关规定需要 ...