独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了完善四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下 简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟 通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值 最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 其他有关法律、行政法规和规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的及原则 第三条 投资者关系管 ...

第一章 总 则 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，使关联交易过程透明化、公平化、市场化，维护公司及中小股东权 益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规和《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害 公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）依法及时披露的原则； （四）关联股东、与关联方有任何利害关系的董事，在就该关联交易相关 事项进行表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，规范投资行为， 降低投资风险，提高投资收益，实现四川省自贡运输机械集团股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）、其他法律、行 政法规和规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施发展战略，延伸和完善产业 链条，增强公司竞争力，以获取收益为目的，通过货币资金，或以实物、知识 产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资、 进行的各种形式的投资行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司 对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。对外投资包括但不限于以 下形式： 1 （一）独资或与他人合资新设企业的股权 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 对外捐赠管理办法 第一章 总则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠管理制度体系，进一步规范对外捐赠行为，更好地履行公司社会责任， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国慈善法》《中华人民共和国公益 事业捐赠法》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规、规范性 文件和《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称"对外捐赠"，是指公司（包括分公司）及下属全资、 控股子公司（以下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分 的合法财产赠予合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的 行为。 第二章 对外捐赠原则 第三条 对外捐赠应遵循以下原则： （一）合法合规。对外捐赠应当遵守法律、法规及公司内部规章制度，不得 违背社会公德及公序良俗，不得损害公共利益和其他公民的合法权益，不得损害 公司及股东利益。 （二）自愿无偿。对于强行摊派或者变相摊派应当依法拒绝；对外捐赠后， 不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作的管理，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信 息披露义务，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》以及其他相关法律、法规、部门规章和《四川省自贡运输机械集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指已发生或者拟发生的可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项或信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东和实际控制人、持有公 司 5%以上股份的股东、公司董事和高级管理人员、各部门负责人、各控股子公 司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员、公司各部门中 重大事件的知情人以及中国证监会及证券交易所规定的其他信息披露义务人。 第四条 本制度适用于公司控股股东以及持有公司 5%以上股份的股东、 各 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护投资者合法 权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、有关法律、行政法规和规范性文件及《四川省自贡 运输机械集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公 司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部设立的审计部门和内部审计 人员对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治 理、实现经营目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、 ...

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第一章 总 则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规、规范性文件和 《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》、公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个 月内召开。 公司在上述期限内不能召 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《四川 省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。 1 （三）董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机关立案侦查 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、其他有关法律法规、 规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，特制定本制度。 第二条 除另有规定外，本制度所称信息是指已发生或者拟发生的可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项或信息（以下简称"重大 信息"、"重大事项"或"重大事件"），包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三 ...