浙江光华科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司全体董事严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股 东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人治理结构， 恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作， 有效地保障了公司和全体股东的利益。现将 2023 年度董事会工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司董事会主要工作情况 （一）关于董事会人员机构的相关情况 2017 年 7 月 20 日，公司创立大会选举孙杰风、姚春海、张宇敏、朱志康、 卢孔燎、王维斌、钱俊为公司第一届董事会董事，其中卢孔燎、王维斌、钱俊为 公司第一届董事会独立董事。同日，公司第一届董事会第一次会议选举孙杰风为 公司董事长。 2020 年 7 月 15 日，公司第一届董事会第十四次会议选举孙杰风、姚春海、 张宇敏、朱志康、卢孔燎、王维斌、钱俊为公司第二届董事会董事，其中卢孔燎、 王维斌、钱俊为公司第二届董事会独立董事。 2020 年 7 月 30 日，公司第二届董事会第一次会议选举孙杰风为公司董事长。 ...

一、使用闲置自有资金进行现金管理的情况 东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 继续使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司继续使用闲 置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 公司及子公司拟使用不超过人民币 50,000 万元（含本数）的暂时闲置自有 资金投资具有合法经营资格的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的安全 性高、流动性强、稳健型的理财产品，在上述额度范围内，资金可滚动使用。自 公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体情况如下： （一）投资目的 为提高资金使用效率和收益水平，在不影响公司正常经营的情况下，将部分 闲置自有资金进行现金管理，用于购买较低风险、流动性好的理财产品，为公司 和股东创造更好的收益。 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-025 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会 议通知于 2024 年 4 月 13 日以专人通知方式发出。会议于 2024 年 4 月 23 日在公 司会议室以现场表决的方式召开，会议由公司董事长孙杰风先生主持。本次会 议应出席董事 7人，实际出席董事 7人，公司监事及高级管理人员列席了本次会 议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议形成如 下决议： 二、董事会会议审议情况 1、会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过《关于 2023 年度内部控制的自我评价报告的议案》。 具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 《内部控制自我评价报告》。 该议案已经公司第三届董事会独立董事专门会议第二次会议审议并通过， 详见同日披露于巨潮资讯网（www.cni ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号） 和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规 定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江光华科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2259 号)，本公司由主承销商东兴证 券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场 非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合 的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,200 万股，发行价为每 股人民币 27.76 元，共计 ...

第六条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名会计 专业人士，会计专业人士是指具有较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合以下条件之 一： （1）具有注册会计师执行资格； 浙江光华科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 一一主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤 ...

浙江光华科技股份有限公司 2023年独立董事述职报告 （顾建汝） 2023年度，公司共召开董事会会议5次，股东大会4次。 1 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则 》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公 司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独 立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现 将2023年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人顾建汝，1973年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于东北财经大学会计专业，注册会计师、会计师。1991年11月至1997年7月， 任海宁绸厂出纳；1997年7月1999年4月，任海宁布厂会计；1999年4月至2005年 7月，任海宁凯达信会计师事务所部门副经理；2005年7月至今，任浙江正健会 计师事务所有限公司副所长。2020年12月 ...

一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 浙江光华科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合浙江光华科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-017 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司 2022 年 首次公开发行股票募投项目（以下简称"募投项目"）"年产 12 万吨粉末涂料 用聚酯树脂建设项目"已建设完毕，达到预定可使用状态，为提高公司募集资 金使用效率，降低财务成本，同时结合公司实际经营过程中的流动性资金需求， 拟对"年产 12 万吨粉末涂料用聚酯树脂建设项目"进行结项并将节余募集资金 永久补充流动资金，并注销对应募集资金专项账户。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，该议案需提交股东大 会审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江光华科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可 ...

浙江光华科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主 板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规 定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律法规、 《管理办法》和《公司章程》等要求，忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其是要关注中 ...

浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事专门 会议第二次会议通知于 2024 年 4 月 17 日通过专人通知方式发出并送达全体独立董 事。会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场方式召开，由独立董事顾建汝女 士召集和主持本次会议。本次会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名。本次会 议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》及本公司《公司章程》《独立董事工作细则》等相 关规定。本次独立董事专门会议形成如下决议： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于 2023 年度内部 控制的自我评价报告的议案》。 根据深圳证券交易所的要求，作为公司的独立董事，我们对公司《2023 年度 内部控制自我评价报告》进行了认真审核，并基于独立判断的立场，发表如下独 立意见：根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，财务报告内部控制不存在重大或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司 非财务报告内部控制缺陷认 ...