民生证券股份有限公司 关于杭州楚环科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 上市公司证券简称：楚环科技 | | | --- | --- | | 保荐代表人：王元龙 联系电话：18767104987 | | | 保荐代表人：包静静 联系电话：18668488739 | | | 现场检查人员：王元龙、杨建清 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-12 月 29 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、 | | | 公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会 | | | 议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是 ...

5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 6. 公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果； 北京君合（杭州）律师事务所 关于杭州楚环科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致:杭州楚环科技股份有限公司 北京君合（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州楚环科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《" 股东大会规则》"） 等中华人民共和国（以下简称"中国"，为本法律意见书之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章、规范 性文件和现行有效的《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 29 日召开的 2023 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本次股东大会相关事项出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限 ...

杭州楚环科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决提案的情形； 证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2023-045 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间 现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）14:30； 网络投票时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）。其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15- 9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为 2023 年 12 月 29 日 9:15-15:00。 2、会议召开地点：杭州市拱墅区祥园路 108 号 5 幢 6 楼 1 号会议室 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式 ...

证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2023-042 杭州楚环科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召 开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该 议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事 管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司 拟对《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的部分条款 进行修订，具体情况如下： | 序号 | 原《公司章程》条款 第八十三条 董事、监事 | 修订后《公司章程》条款 第八十三条 董事、监事候 | | --- | --- | --- | | | 候选人名单以提案的方式提请股 东大会表决。 | 选人名单以提案的方式提请股东 大会表决。 | | | （一） ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 信息披露管理制度 杭州楚环科技股份有限公司制度 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 以及《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）相关规定， 特制定本制度。 杭州楚环科技股份有限公司 信息披露管理制度 2023 年 12 月 第二条 本制度所称"信息披露"是指根据法律、法规、规范性文件的规定， 将公司已发生的或将要发生的、可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生重 大影响而投资者尚未得知的信息（以下简称"重大信息"）及时向证券交易所报 送，并在证券交易所的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体发布。 控股子公司发生的对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生重大影响 的信息，视同公司的重大信息，应当披露。 第三条 本制度所称"重大信息"是指对公司证券及其衍 ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 监事会议事规则 监事会议事规则 2023 年 12 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称公司）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《杭 州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规 则。 第二条 监事会是公司的监督机构，依法检查公司财务，监督董事、高级管 理人员履行职责的合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及 股东的合法权益。 第二章 监事会的组成与职权 第三条 监事会由3名监事组成，其中2名股东代表监事由股东大会选举产 生，1名职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生。监事会设主席1人，召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行 职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会 议。 公司董事、高级管理人员及其配偶和直 ...

2023 年 12 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会审计委员会工作细则 杭州楚环科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是在董事会中设立的专门工作机构，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司证券事务部为审计委员会提供综合服务，负责日常工作联络、会议组织 等事宜。公司审计部为审计委员会提供专业支持，负责有关资料的准备。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事 ...

证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2023-044 杭州楚环科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：董事会，公司于 2023 年 12 月 12 日召开第二届董事会第十 一次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《杭州楚环科技股份有限公司章程》的有关 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）14:30 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 29 日（星期五） 其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 29 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wlt ...

杭州楚环科技股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第一节 | 监事 | 33 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...

证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2023-040 杭州楚环科技股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 具体内容详见公司同日披露于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订<公司章程>的公告》（公 告编号：2023-042）及修订后的《公司章程》。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次会 议通知已于 2023 年 12 月 7 日以电子邮件的方式送达给各位董事。会议于 2023 年 12 月 12 日以通讯方式召开。会议由董事长陈步东先生主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过 ...