杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会秘书工作制度 杭州楚环科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024 年 4 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称《规范运作》）等有关法律法规、规范性文件及《杭州楚环科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员， 对公司和董事会负责。 第三条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。 第四条 公司指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人，并明确 各部门、各子公司负责人为重大信息报告义务的第一责任人。除非得到明确授 权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在对外发布 信息中代表公司发言。 （ ...

关于 2024 年度申请综合授信额度的公告 证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2024-023 杭州楚环科技股份有限公司 一、2024 年度申请综合授信额度的情况 （一）申请授信目的及金额 为满足公司业务发展的需要，根据公司 2024 年度经营计划及财务状况，公 司及子公司拟向银行申请不超过人民币 7 亿元的综合授信额度。 （二）申请授信期限 在上述最高额度内，自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度 股东大会召开之日前所有签署的融资、授信相关合同文件均有效。授信期限内， 额度循环滚动使用。 （三）申请授信业务范围 包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、承兑汇票、保函、 信用证、票据贴现、金融衍生品等综合业务。 （四）授权事宜 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年度申请综合授信额度的 议案》，同意公司及子公司向银行申请不超过人民币 7 亿元的综合授信额度。本 ...

经核查独立董事胡峰、许响生、赵鹏飞的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 杭州楚环科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 杭州楚环科技股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 胡峰、许响生、赵鹏飞的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 重大信息内部报告制度 杭州楚环科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 2024 年 4 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、真实、 准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《杭州楚环科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合本公司的实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、 关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员、部门、各子公司，应第一时间将有关信息向董事会秘书和 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3531 号 杭州楚环科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州楚环科技股份有限公司（以下简称楚环科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是楚环 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，楚环科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 ...

民生证券股份有限公司 民生证券保荐代表人通过查阅公司各项业务和管理规章制度、相关股东大会、 董事会等会议记录、监事会报告、审计报告等资料，查阅公司董事会出具的 2023 年度内部控制自我评价报告，与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内 部审计部等部门进行沟通，并结合日常的持续督导工作，对公司内部控制的完整 性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查。 二、内部控制评价工作情况 关于杭州楚环科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为杭州 楚环科技股份有限公司（以下简称"楚环科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律法规的规定，对楚环科技《2023 年度内部控制自我评价 报告》的相关情况进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 公司依据企业内部控制规范体系及其配套指引等相关文件组织开展内部控 制评价工作。 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺 ...

二、2023 年度董事会日常工作情况 （一）董事会会议召开情况 杭州楚环科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照有 关法律法规、规范性文件及公司制度的规定，切实履行股东赋予的董事会职责，积极落 实股东大会决策，持续完善公司治理，推动公司持续、健康、稳定发展，充分维护公司 和股东的合法权益。现将董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司经营情况 2023 年，公司继续秉承"致力于创造更清新自由的美好环境"的企业使命，全面 推进"环保+能源"双轮驱动战略，在聚焦主业、深耕废气恶臭治理细分领域的同时， 积极布局光伏、储能等新能源领域，顺应市场发展，努力拓展设备应用领域，并围绕董 事会和管理层制定的计划有序推进各项经营管理工作。 报告期内，公司实现营业收入 45,770.09 万元，同比下降 19.76%；实现利润总额 4,376.42 万元，同比下降 39.92%；实现归属于上市公司股东的净利润 3,793.48 万元， 同比下降 41.47%；报告期末公司总资产为 115,302.65 万元，较期初增长 9.2 ...

证券代码：001336 证券简称：楚环科技 公告编号：2024-026 杭州楚环科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策的规定，为更加真实、准确地反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产价值、财务状况与经营情况，对 2023 年 12 月 31 日合并会计报表范围内的各类资产进行了全面清查、分析和评估，基于谨 慎性原则，对可能发生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备并核销部分资 产。现将具体事宜公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）计提资产减值准备情况 1、本次计提资产减值准备的原因 基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日 的资产价值、财务状况与经营情况，按照《企业会计准则》和公司相关会计政策， 公司及下属子公司于 2023 年末对各类应收款项、存货、固定资产、在建工程等 资产进行了全面清查。在清查的基础上，对 ...

杭州楚环科技股份有限公司制度 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州楚环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 资金管理，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 及《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际，特制定本制度。 杭州楚环科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方占 用公司资金制度 2024 年 4 月 杭州楚环科技股份有限公司制度 防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金制度 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"是指根据《上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下简称" ...

杭州楚环科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 | （二）募集资金使用和结余情况 | | --- | 第 1 页 共 6 页 金额单位：人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 38,256.82 截至期初累计发生额 项目投入 B1 13,209.41 利息收入净额 B2 106.31 本期发生额 项目投入 C1 8,447.42[注] 利息收入净额 C2 401.43 截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 21,656.83 利息收入净额 D2=B2+C2 507.74 应结余募集资金 E=A-D1+D2 17,107.73 | 项 目 | 序号 | 金 | 额 | | --- | --- | --- | --- | | 实际结余募集资金 | F | | 17,107.73 | | 差异 | G=E-F | | 0.00 | [注]：包含银行误划入公司一般户 40.13 万元项目投入。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》 ...