2024 年 08 月 05 日 公司点评 买入/维持 智微智能(001339) 目标价: 昨收盘:28.53 业绩略超预期，拟定增加大 AI 投入 ◼ 走势比较 (30%) (10%) 10% 30% 50% 70% 23/8/4 23/10/1523/12/2624/3/724/5/1824/7/29 智微智能 沪深300 ◼ 股票数据 总股本/流通(亿股) 总市值/流通(亿元) 12 个月内最高/最低价 (元) | --- | --- | --- | |-------|-------------|-------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 2.51/2.51 | | | | 71.55/71.55 | | | | | | | | 45.8/19.18 | | 相关研究报告 <<推出 AI 超算系列服务器，AI 产品 线再添品类>>--2024-07-23 <<业绩短期承压，布局未来发展>>-- 2024-05-05 <<布局开源鸿蒙和 AIPC>>--2023- 12-14 证券分析师：曹佩 电话： E-MAIL：caopeisz@tpyzq ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告……………………………… | 第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | | 3—11 | 页 | | 三、附件…………………………………………………………… | 第 | 12—15 | 页 | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | | 第 12 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 13 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… | 第 | 14—15 | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-325 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体股东： 智微智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对智微 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024- 053 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》 并办理工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 7 月 29 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更公司注册资 本及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》。具体情况如下： 一、变更公司注册资本的情况 2024 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第 六次会议，分别审议通过了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。2024 年 5 月 14 日，公司 披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个 行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司 2023 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，符合可行权的激 励对象共 150 名，可行权股票期权数量共 1 ...

1、投资种类：募集资金投资于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的 投资品种，自有资金投资于安全性高、流动性好、短期保本型或低风险型理财产 品（级别小于或等于 R2 风险级）。 证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024- 051 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2、投资金额：不超过 27,000.00 万元的闲置募集资金和不超过 120,000.00 万 元闲置自有资金。 3、特别风险提示：金融市场受宏观经济的影响较大，深圳市智微智能科技 股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）及子公司将根据经济形势以及金融 市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，进而导致实 际收益不达预期。 公司于 2024 年 7 月 29 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金 管理的议案》。在确保不影响公司及子公司正常运营和募集资金投资 ...

深圳市智微智能科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑时）实行统一领导、统一组织、 快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑信息）处理工作 的领导机 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024-047 深圳市智微智能科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议 于 2024 年 7 月 29 日 10 点 30 分在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2024 年 7 月 19 日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 名，监事会主席柳曼玲女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议通过以下议案： （一）审议通过《<2024 年半年度报告>全文及其摘要》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2024 年半年度报告》全文及摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、 准确、完整 ...

Financial Performance - The total comprehensive income for the period is 17,254,385.81, reflecting a significant increase compared to previous periods[1] - The company reported a profit distribution of -9,966,280.00, indicating a loss for the period[1] - The company reported a total revenue of RMB 4,966.48 million, with a net profit loss of RMB 655.54 million, indicating a significant decline in profitability[54] - Net profit attributable to shareholders was ¥56,481,307.31, a 36.03% increase from ¥41,521,117.72 year-on-year[91] - The net cash flow from operating activities reached ¥481,964,198.26, showing a significant improvement of 828.63% compared to a negative cash flow of ¥66,146,833.47 in the previous year[91] - Basic and diluted earnings per share increased to ¥0.23, up 35.29% from ¥0.17 in the same period last year[91] - The total assets of the company are reported at RMB 77,297.65 million, with net assets of RMB 65,056.19 million, reflecting a solid financial position[54] Capital and Share Structure - The company's registered capital is 249.157 million RMB, with a total of 250.9394 million shares issued[4] - The company has a total of 17,819.22 million A-shares with limited circulation and 7,274.73 million A-shares with unlimited circulation[4] - The company approved a profit distribution plan to distribute a cash dividend of 0.8 yuan (including tax) for every 10 shares based on a total of 250,791,426 shares[28] Assets and Investments - The company’s total assets at the end of the period amount to 1,764,785,980.06[4] - The company has invested 2,561.72 million yuan in the Xiegang Zhimi Intelligent Technology Project, achieving a progress rate of 71.64%[51] - The total committed investment for the Xiegang Zhimi Intelligent Technology Project is 67,527.07 million yuan[51] - The cumulative investment amount for the Xiegang project stands at 48,373.09 million yuan[51] - The annual production base project for 320,000 exchange machines in Haining has not yet commenced, with a total investment of 9,572.09 million yuan[51] Research and Development - The company has allocated 1,008.06 million yuan towards R&D and technical services, with a progress rate of 22.30%[51] - The company continues to optimize its product structure and enhance its offerings through independent research and development[104] - The company is focused on R&D investments in new products and technologies, continuously improving product performance and optimization[195] Market Position and Strategy - The company is a leading provider of smart internet hardware products and solutions, focusing on digital transformation across various industries[104] - The company has established a strong market position in the OPS and cloud terminal segments, with significant market share and partnerships with major clients[105] - The industrial IoT segment is a new growth area for the company, with initial success in acquiring clients such as BYD and Ideal Automotive[105] - The company aims to participate in product design and collaborative development with leading clients to ensure that R&D aligns with market needs[57] Risks and Challenges - The company is facing potential risks in future operations as outlined in the measures section of the report[28] - The company is facing risks from intensified market competition due to the increasing number of products launched by major industry players, necessitating a focus on R&D and customer interaction to maintain competitiveness[57] - The company is exposed to foreign exchange risks due to procurement costs primarily settled in USD, which may impact gross margins and operational risks if there are significant currency fluctuations[59] Operational Capabilities - The company has no significant doubts regarding its ability to continue as a going concern for the next 12 months[8] - The company has not made significant changes to the feasibility of its projects[51] - The company has not yet reached the planned progress for the Haining project, with a current investment of 0[51] - The company employs a flexible production system to adapt to diverse customer requirements, utilizing an "order-driven production" approach[169] Product Development and Innovation - The company has developed a flexible production capability with intelligent warehouse management systems and automated equipment, enabling quick changeovers and high-quality production[196] - The company has launched AI edge devices that utilize NPU-equipped SOCs for faster and smarter data modeling and processing, covering multiple industry fields[158] - The company’s industrial brand, Zhimi Industrial, integrates cloud computing, edge computing, and machine vision technologies to support the digital transformation of various industries[162] Compliance and Governance - The financial statements were approved by the board on July 29, 2024, ensuring compliance with accounting standards[6] - The company adheres to the enterprise accounting standards, ensuring that its financial reports accurately reflect its financial status and operational results[12] - The company's PLM system has successfully passed the "National Information System Security Level Protection Level 3 Certification," reflecting its commitment to information security and data protection[183]

中信证券股份有限公司关于深圳市智微智能科技股份有限 公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市智微智能科技 股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规的要求，对公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的事项 进行了认真、审慎的核查。发表意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1501 号），公司向社会公开发行人 民币普通股（A 股）6,175.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 16.86 元，本次发行募集资金总额为 104,110.50 万元，扣除发行费用总额为 8,992.92 万元（不含增值税），募集资金净额为 95,117.58 万元。天健会计师事务 所（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 11 日对本公司 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024-055 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票 摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 重要提示： 本公告中公司对财务指标的假设分析不构成公司的盈利预测，为应对即期回报 被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不 应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。 提请广大投资者注意投资风险。 4、截至公告日，公司总股本为 250,791,426 股，本次发行股份数量为不超过发 行前总股本的 30%，假设本次最终发行股份数量为 13,500,000 股（最终发行的股份 数量以经中国证监会同意注册的股份数量为准）。股本变动仅考虑本次向特定对象 发行的影响，不考虑股权激励、分红及增发等其他因素导致股本变动的情形； 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以简易程序向特定对 象发行股票（以下简称"本次发行"），根据《国务院关于进一 ...

关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024-056 最近五年，公司不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的 情形。 深圳市智微智能科技股份有限公司 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来始终严 格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳市智微智能 科技股份有限公司章程》的相关要求，致力于不断完善公司治理结构，建立健全 内部控制制度，促进公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行 A 股股票，根据相关法律法规的要求， 公司对最近五年是否存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的 情况进行了自查，自查结果如下： 深圳市智微智能科技股份有限公司董事会 2024 年 7 月 30 日 特此公告。 ...