中信证券股份有限公司 关于湖北平安电工科技股份公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：平安电工 | | | | | --- | --- | --- | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | | | 保荐代表人姓名：柳小杰 | 联系电话：027-85355073 | | | | 保荐代表人姓名：彭捷 | | 联系电话：010-60833022 | | | 现场检查人员姓名：柳小杰 | | | | | 现场检查对应期间：2024 | | | 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | | | 现场检查手段： | | | | | 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 | | | | | 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 | | | | | 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事长、董事会秘书进行访谈。 | | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | | | | 3. ...

中信证券股份有限公司 公司存在募投项目延期事项。公司结合发展战略、产业布局、市场需求变化 及募投项目进展情况，将"武汉生产基地项目"、"通城生产基地项目"及"新材 料研发中心项目"达到预定可使用状态的时间均延期至 2026 年 12 月，该事项已 经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和 2025 年第一次临 时股东大会审议通过。 保荐机构提请公司关注募集资金使用和募投项目实施进度，做好募投项目相 关信息披露工作，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。 附件：《中信证券股份有限公司关于湖北平安电工科技股份公司 2024 年度持 续督导定期现场检查报告》 （以下无正文） 年度持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之签章页） 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 年 月 日 关于湖北平安电工科技股份公司2024年持续督导工作现场检查 结果及提请公司注意事项 湖北平安电工科技股份公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 20 ...

2024年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：平安电工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：柳小杰 | 联系电话：027-85355073 | | 保荐代表人姓名：彭捷 | 联系电话：010-60833022 | 一、保荐工作概述 中信证券股份有限公司 关于湖北平安电工科技股份公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据公司《2024年度内部控制自我评价报 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 告》以及天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | 出具的《内部控制审计报告》，发行人有效执 | | | 行了相关规章制度 | ...

中信证券股份有限公司 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情 况进行了审验，并于 2024 年 3 月 21 日出具了天健验〔2024〕3-6 号《验资报告》。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内， 公司及相关子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存 储监管协议。 关于湖北平安电工科技股份公司使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为湖北 平安电工科技股份公司（以下简称"平安电工"或"公司"）首次公开发行股票 并在主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对平安电工使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北平安电工科技股份公司首次公开 发行股票注册的批复》（ ...

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—10 页 三、附件……………………………………………………………第 11—14 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 11 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 12 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… 第 13-14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-119 号 湖北平安电工科技股份公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖北平安电工科技股份公司（以下简称平安电工公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供平安电工公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为平安电工公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、管理层的责任 平安电工公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件……………………………………… 第 4 页 （二）本所营业执照复印件……………………………………… 第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件………………………第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕3-120 号 湖北平安电工科技股份公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖北平安电工科技股份公司（以下简称平安电工公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的平安电工公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供平安电工 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—87 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 | 88—91 页 | | ...

中信证券股份有限公司 关于湖北平安电工科技股份公司使用部分自有资金 进行委托理财的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为湖北 平安电工科技股份公司（以下简称"平安电工"或"公司"）首次公开发行股票 并在主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关规定，对平安电工及子公司使用部分自有资 金进行委托理财的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、自有资金进行委托理财的基本情况 （一）委托理财的目的 为提高公司资金使用效率，合理利用自有资金，增加资金收益，在确保资金 安全性、流动性且不影响公司正常经营的基础上，公司及子公司拟使用自有资金 进行委托理财，用于购买银行及其他金融机构的理财产品。 （二）投资方式 公司在保证资金安全的前提下充分利用自有资金，合理布局资产，主要用于 投资合法金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品。不用于其他证券投资， 不购买股票及其衍生品、无担保债券为 ...

中信证券股份有限公司 关于湖北平安电工科技股份公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为湖北 平安电工科技股份公司（以下简称"平安电工"或"公司"）首次公开发行股票 并在主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关规定，对平安电工 2024 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北平安电工科技股份公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2121 号），公司由主承销商中信证 券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 4,638.00 万股，发行价为每股人民币 17.39 元，共计募集资金 80,654.82 万 元，扣除不含税发行费用人民币 7,900.32 万元 ...

湖北平安电工科技股份公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为湖北平安电工科技股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》等有关规定，积极出席公司的有关会议，认真审议各项议案，诚信勤勉、 忠实履责，充分发挥"参与决策、监督制衡、专业咨询"的作用，切实维护了 公司股东尤其是中小股东的合法权益。本人于 2024 年 5 月 29 日当选为公司第 三届董事会独立董事，现就 2024 年度本人任职期内的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人曾子路，男，1978年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本 科学历，高级经济师。现任瀛通通讯股份有限公司董事。2001年至2003年任中国 银行珠海分行职员，2005年至2012年任东莞市伟科电子有限公司总经理，2012 年至2013年任瀛通通讯股份有限公司董事长特别助理。现兼任通城县第十九届人 民代表大会代表、湖北银通置业有限公司董事。2024年5月29日至今，担任 ...