2023年度 环境、社会及治理（ESG）报告 华兰生物工程股份有限公司 HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING,INC. 股票代码 Stock Code : 002007 1 2023年度 环境、社会及治理（ESG）报告 2 2023年度 环境、社会及治理（ESG）报告 关于本报告 报告说明 本报告是华兰生物工程股份有限公司（以下简称"华兰生物""公司"或"企业"）的 首份环境、社会及治理报告，暨第十五份企业社会责任报告。本报告客观、真实地反映了华 兰生物工程股份有限公司及各子公司 2023 年履行企业社会责任方面的活动开展情况，重点 披露公司环境、社会及治理等方面表现的相关信息，旨在回应利益相关的期望，未来更好地 履行社会责任。 称谓说明 | 华兰生物工程股份有限公司 | 简称：华兰生物 / 公司 | | --- | --- | | 华兰生物疫苗股份有限公司 | | | 简称：华兰疫苗 | 与公司关系：控股子公司 | | 华兰生物工程重庆有限公司 | | | 简称：华兰重庆 | 与公司关系：全资子公司 | 报告范围 报告时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 3 ...

华兰生物工程股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告 华兰生物工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...

华兰生物工程股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011007639 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 华兰生物工程股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-100 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

华兰生物工程股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000194 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 华兰生物工程股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000194 号 华兰生物工程股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了华兰生物工程股份有限公司（以下简称华兰生物） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 ...

华兰生物工程股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人王云龙，作为华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，勤 勉忠实独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对 董事会审议的各项议案审慎发布独立意见，切实维护了上市公司的整体利益，保 护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度本人履行独立董事职责 的工作情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人王云龙，男，汉族，1962 年出生，教授，教授级高级工程师，河南省 "五一劳动奖章"获得者，中原学者，全国优秀科技工作者，享受国务院政府特 殊津贴。曾任南阳农业职业学院系主任，河南华美生物工程公司研究室主任、总 工程师、技术总裁。现任河南省生物工程技术研究中心主任、首席科学家。2020 年 4 月至今，担任公司独立董事。 报告期内，未发生提议召开董事会的情况，未发生提议召开临时股东大会的 情形，未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 二、2023 年度履职 ...

证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2024-004 华兰生物工程股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十一次会议 于 2024 年 3 月 18 日以电话或电子邮件方式发出通知，2024 年 3 月 28 日在公司办 公楼三楼会议室以现场表决方式召开，会议由监事会主席马超援先生主持，会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会董事审议，通过如下议案： （一）审议通过了《2023年度监事会工作报告》 《2023年度监事会工作报告》刊登于巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。 该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 （二）审议通过了《2023年年度报告及摘要》 根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定，监事会对董事会编制的《2023年 年度报告全文》及摘要进行了审慎审核，提出如 ...

华兰生物工程股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011000567 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京24UQB 华兰生物工程股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 I Í 华兰生物工程股份有限公司 2023 年度非经营 1-2 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 大华会计师事务所(特殊普通合作 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [1000 电话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011 ...

华兰生物工程股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规 范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，华兰生物 工程股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，特制定本 议事规则。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董 事。 第四条 存在《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任公司董事。董事候选人的提名方式按《公司章程》规定执行。 第五条 下列人员不得担任独立董事： 第二条 董事会为公司常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股 东大会决议的执行机构，对股东大会负责，由股东大会选举产生，依照公司章程 的规定行使职权。 （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的股东单位或者在公司前五 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（包 括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母 ...

华兰生物工程股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人苏志国，作为华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，勤 勉忠实独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对 董事会审议的各项议案审慎发布独立意见，切实维护了上市公司的整体利益，保 护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度本人履行独立董事职责 的工作情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人苏志国，男，汉族，1954 年出生，1985 年 12 月毕业于英国曼彻斯特大 学，博士学位。1986 年 1 月至 1987 年 1 月任荷兰德尔夫特大学博士后；1987 年 2 月至 1997 年 11 月历任大连理工大学讲师、副教授、教授，1991 年起任教授； 1997 年 11 月至今任中国科学院过程工程研究所生化工程国家重点实验室研究员； 2022 年 4 月至今任公司独立董事。 二、2023 年度履职情况概述 （一）出席董事会和股东大会会议情况 ...

华兰生物工程股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，充分发挥独立董事作用，促进公司的规范运作，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《华兰生物工程股份有限公司章 程》）（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 ...