国泰海通证券股份有限公司关于 贵州航天电器股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 贵州航天电器股份有限公司（以下简称"航天电器"或者"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定和要求，对航天电器募投项目结 项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了核查。 公司本次节余募集资金 7,752.17 万元，占总募集资金净额的 5.45%，根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、公司 《募集资金管理办法》的有关规定，公司本次节余募集资金未达到或超过募集资 金净额的 10%，无需提交公司股东大会审议。保荐机构出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州航天电器股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔20 ...

贵州航天电器股份有限公司信息披露管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范贵州航天电器股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强公司的信息披露事务管理，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》以及《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 本办法所指"信息披露"是将对公司股票价格及其衍生品种可能产 生重大影响的而投资者尚未得知的重大信息，以及监管部门要求披露的信息在规 定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布，并在第一时间报 送证券监管部门。 第三条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄 露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人 ...

贵 州 航 天 电 器 股 份 有 限 公 司 总 经 理 工 作 规 则 （2025 年 11 月 21 日第八届董事会 2025 年第十二次临时会议修订） 根据贵州航天电器股份有限公司章程，特制定本工作规则。 一、总经理办公会议 1、议事范围 （一）总经理办公会原则上每周召开一次，由总经理召集。总经理认为有必 要时，可以随时召开临时办公会。 总经理办公会应当有过半数的副总经理以上人员出席方可召开。 （二）定期召开的总经理办公会，由综合管理部部长提前一天通知相关人员， 会议由总经理主持（当总经理不在时，由授权的副总经理代行总经理职责），综 合管理部部长负责作好会议记录，当形成会议决议后，主管副总经理负责落实， 综合管理部负责督促检查反馈。 （三）总经理办公会就有关事项形成决议时，过半数的副总经理以上人员同 意为通过。 3、参加人员 一般情况下，副总经理以上人员参加，当召开专题会议时。相关中层管理人 员可以列席参加，但无表决权。 1 （1） 讨论决定公司具体经营过程所涉及的事项。 （2） 讨论制定落实董事会决议的措施及效果检查。 （3） 讨论决定聘任、解聘、考核和奖惩中层管理人员（必要时，征求党 委意见）。 ...

贵州航天电器股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证贵州航天电器股份有限公司（以 下简称"公司"）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，严格执行中国 证监会有关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人(或者其他组织)，为公司的关联法人（或者 其他组织）： 1.直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2.由上述第 1 项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； 3.由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以 外的法人（或者其他组织）； 4.持有公司 5 ...

贵 州 航 天 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 （2025 年 11 月修订） 为规范董事会的决策程序和行为，确保董事会高效运作和科学决策，根据《公 司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和公司 章程的有关规定，特制定本规则。 第一章 董事会组成及其职权 第一条 公司设董事会，董事会对内管理公司事务、对外代表公司的执行机 构。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人。 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。设董事长 1 人，副董 事长 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。外部董 事人数原则上应超过董事会全体成员的半数。 董事会设董事会秘书 1 名。 第三条 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其职 务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员 ...

贵州航天电器股份有限公司募集资金管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范贵州航天电器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件的相关规定制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度对募集资金专户存放、 管理、使用和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不 得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第六条 募集资金投资 ...

贵州航天电器股份有限公司独立董事工作办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州航天电器股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法行使职权，切实保护投 资者特别是社会公众投资者的合法权益不受损害，根据《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定 和要求，特制定本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司设 3 名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业 人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 公司董事会下设的审计、提名、薪酬与考核委员会中，独立董事应占多数并 担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照监管部门的要求，参加 培训。 第二章 独立董事的任职条件 第五条 担任独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规和其 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范贵州航天电器股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为和完善公司治理结构，加强公司与投资者（以下投资者均包括潜在投资 者）之间的信息交流和沟通，加深投资者对公司的了解和认同度，促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性互动关系，不断提升和增强公司的核心竞争力和 持续发展动力，实现公司、投资者及其他权益人合法利益最大化。根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》 和《公司章程》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指：公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司在开展投资者关系管理工作时应该客观、真实、准确、完整的 介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传或披露不充分可能给投资者造成误导 的情况发生。同时保证不影响公司正常的生产经营和不泄露公司商业秘密。 第四条 公司的投资者关系管理工作将严格遵守《公司 ...

贵州航天电器股份有限公司 内幕信息知情人登记管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善贵州航天电器股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有 效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法 规和规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、全资子公司、控股子公司 和参股公司。 本办法所称"内幕信息"是指涉及公司的经营、财务或 者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当保证 公司内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为第一 责任人。 公司董事会审计委员会对公司内幕信息知情人登记管 理制度实施情况进行监督。 第四条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人， 证券事务管理办公室具体负责公司内幕信息的登记入档、报 送等工作。 1 第二章 内幕信息知情人的范围 第五条 本办法所指的内幕信息知情人，是指公司内幕 信息公开前，能够直接或间接获取内幕信息的人（包括自然 人和法人）。 以下人员属于内幕信息知情人： （一）公司董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以 ...

贵州航天电器股份有限公司董事、高级管理人员离职管理办法 第一章 总则 第二条 本办法适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管理。 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任，主动辞职、被解除职务 或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守相关法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离 职相关信息。 第二章 离职情形与程序 第一条 为规范贵州航天电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及 《贵州航天电器股份有限公司章程 ...