Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy - B" [1] Core Views - Despite industry pressures, the company has demonstrated strong resilience, achieving a revenue of 7.565 billion yuan in 2023, a year-on-year increase of 6.26%, while the net profit attributable to shareholders decreased by 3.84% to 2.530 billion yuan [1] - The company has focused on its core business, optimizing resource allocation, and has initiated equity adjustments in its subsidiaries, which is expected to enhance management efficiency [1] - The company’s special integrated circuit business generated a revenue of 4.487 billion yuan, with a slight year-on-year decline of 5.02%, maintaining a gross margin of 73.22% [1] - R&D investment has increased by 30.68% year-on-year to 1.633 billion yuan, accounting for 21.58% of revenue, indicating a commitment to technological innovation [1] Financial Performance - The company’s revenue for 2023 was 7.565 billion yuan, with a net profit of 2.530 billion yuan, reflecting a decline in profitability but stable operational cash flow of 1.772 billion yuan [3][5] - Forecasted revenues for 2024, 2025, and 2026 are 10.145 billion yuan, 13.493 billion yuan, and 17.541 billion yuan respectively, with expected growth rates of 34.1%, 33%, and 30% [2][3] - The projected net profits for the same years are 3.232 billion yuan, 4.316 billion yuan, and 5.249 billion yuan, with corresponding growth rates of 27.7%, 33.5%, and 21.6% [2][3] Product Development and Market Position - The company has launched new industrial-grade and radiation-resistant product series, and has made significant progress in the development of special memory and dedicated processors [1] - The smart security chip business has seen a revenue increase of 36.67% year-on-year, reaching 2.842 billion yuan, indicating strong market demand [2] - The company has established a development and management process for automotive-grade products, achieving recognition in the automotive electronics market [1][2]

黄文玉，男，1956 年 7 月出生，中国国籍，管理学硕士，通信专业教授级高级工 程师，享受国务院政府特殊津贴专家。1982 年 1 月至 1994 年 4 月在乌鲁木齐市电信局 工作，历任市话分局局长、体改办负责人、市话工程处副处长、副局长等职。1994 年 4 月至 2001 年 3 月，任新疆维吾尔自治区邮电管理局副总工程师、党组成员、副局长 等职。2001 年 3 月至 2008 年 11 月，任新疆维吾尔自治区通信管理局党组书记、局长， 信息产业厅党组副书记、厅长等职。2008 年 11 月至 2016 年 8 月，任中央纪委监察部 驻工业和信息化部纪检组副组长、监察局局长等职。2017 年 1 月于工业和信息化部退 休。2020 年 5 月起任本公司独立董事。 报告期内，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立 性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东： 本人作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"紫光国微"、"公司"）董 事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，认 真履行股东大会赋予的职责，规范运作、科学决策，严格执行股东大会各项决议，积极 推进公司战略的落地和经营管理目标的达成。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，积极参与 公司重大事项的决策过程，推动董事会决议的落实，努力维护公司及全体股东的合法权 益。 现将公司董事会2023年度工作情况报告如下： 一、2023年度公司经营情况 2023年，受宏观经济增长放缓、全球贸易摩擦、行业需求复苏不及预期等多重因素 影响，公司下游需求下滑明显。面对复杂的外部形势和严峻的市场竞争环境，公司保持 战略定力、稳健经营，多措并举应对市场挑战，实现了经营业绩的总体稳定。同时，持 续加大新技术、新产品开发投入，不断提升生产效率、管理效能，公司综合竞争优势进 一步巩固。 2023年，公司持续强化科技赋能，巩固行业领先优势。全年研发投入16.33亿元，较 上年同期增长30.68%，占营业收入比例21.58%；全年取得各类专利授权共149项。公 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（2023年修订）及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指南第2号-公告格式（2023年修订）再融资类第2号上市公司募集资金年度 存放与使用情况公告格式》等有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会编制了2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可[2021]1574号）核准，2021年6月，公司向社会 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度暨有关担保事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度向银行申请综合授信 额度暨有关担保事项的议案》，同意公司及全资子公司根据资金需求，于 2024 年度 向银行申请总额度不超过人民币 440,000 万元的综合授信；同时，在上述授信下， 公司拟为全资子公司唐山国芯晶源电子有限公司（以下简称"国芯晶源"）提供不超 过人民币 5,000 万元的担保。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，提请股 东大会授权公司董事长及全资子公司董事长分别全权代表公司及子公司签署上述 综合授信及担保事项相关的协议和文件。现将具体情况公告如下： 一、拟申请 20 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开的 第八届董事会第七次会议及第八届监事会第四次会议审议通过了《2023年度利润 分配预案》，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。具体情况如下： 一、2023年度利润分配预案的基本情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH / 2024BJAG1B0151 的审计报告确认，公司2023年实现归属于母公司所有者的净利润2,530,703,220.87 元，根据《公司章程》的有关规定，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金 41,541,728.82元，加上年初未分配利润7,876,395,826.87元，减去年中已分配股利 0元，截止2023年12月31日，公司可供股东分配的利润为10,3 ...

2024 年 4 月 16 日 1 紫光国芯微电子股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独 立董事黄文玉先生、马朝松先生、谢永涛先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事黄文玉先生、马朝松先生、谢永涛先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东及其附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对 独立董事独立性的相关要求。 紫光国芯微电子股份有限公司董事会 ...

紫光国芯微电子股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》等规定和要求， 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"信永中和"）2022 年度业务收 入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求， 认真履行职权，有效开展工作，对公司重大决策和决议的形成、表决程序以及董事、 高级管理人员履职情况进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，切实维护 了公司利益和全体股东尤其是中小投资者的合法权益，为公司规范运作发挥了积 极作用。现将监事会在本年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开了 7 次会议，会议召集、召开及表决程序符合 相关法律、法规的规定。会议具体情况如下： 1、2023 年 3 月 28 日，以现场表决的方式召开了公司第七届监事会第二十一 次会议，审议通过了《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年度财务决算报告》、 《2022 年度利润分配预案》、《2022 年年度报告及摘要》、《2022 年度内部控制评价 报告》、《关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》、《关于 2023 年度 ...

| | | 一、召开会议的基本情况 紫光国芯微电子股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东大会届次：本次股东大会为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 2024年4月16日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于召开公 司2023年度股东大会的议案》，决定于2024年5月9日召开公司2023年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024年5月9日（星期四）下午14:30； 网络投票时间为：2024年5月9日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：2024年5月9日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月9日9:15至15:00期间的任 ...