渤海证券股份有限公司 关于紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 渤海证券股份有限公司（以下简称"渤海证券"或"保荐机构"）作为紫光国芯 微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"紫光国微"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，2021 年 6 月，公 司向社会公开发行可转换公司债券 1500 万张，每张面值为人民币 100 元，按面 值发行，募集资金总额为人民币 150,000 万元，扣除承销及保荐费用、律师费用、 专项审计 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第七次会议 通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 16 日下午 14:30 在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 B 座 16 层公司会议室以现场表决的 方式召开，会议由董事长马道杰先生主持。会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公 司法》和《公司章程》的规定。 经与会董事审议，会议形成如下决议： 1、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《2023 年度 董事会工作报告》。 《2023 年度董事会工作报告》全文披露于 2024 年 4 月 18 日的巨潮资讯网 （http ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第 八届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同 意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据公允合理的定价原则 及审计工作量来确定其年度审计费用并签署相关业务合同，以及根据业务需要聘请 其开展其他专项审计工作。该议案需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如 下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （一）机构信息 1、基本信息 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址 ...

黄文玉： 马朝松： 谢永涛： 2024 年 4 月 10 日 经认真审阅公司提交的相关资料，并与相关人员进行了充分沟通，独立董事就 公司 2023 年度发生的日常关联交易及 2024 年度日常关联交易预计事项发表意见 如下： 公司 2023 年度日常关联交易实际发生金额未超过预计总金额，2023 年度实际 交易金额与预计金额存在一定差异，是部分业务合作情况变化导致，符合公司生产 经营和业务发展的实际情况。公司 2023 年度已发生的日常关联交易事项公平、公 正，交易价格公允、合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及中小股东利益 的情形。 公司预计的 2024 年度日常关联交易为公司日常生产经营所需的正常交易，相 关预计额度是根据公司及子公司的实际业务情况进行的合理预测，且该类关联交 易事项不会对公司的独立性产生影响，公司的主要业务不会因此对关联方形成依 赖或者被其控制。交易遵循"客观公正、平等自愿"的原则，交易价格依据市场价 格协商确定，定价公允合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。全体独立董 事一致同意公司 2024 年度日常关联交易预计事项，并同意将相关议案提交公司董 事会审议。 独立董事签字： 紫 ...

| 중引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-12 | 紫光国芯微电子股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 t and the support of · 联系申话: 和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 紫光国芯微电子股份有限公司 QIE Block A FII Hua No 8 Chanvanar ShineWing certified public acco 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东: 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了紫光国芯微电子股份有限公司(以下简称紫光国微)2023年12月31日财务报告内部 控制的有效性。 XYZH/2024BJAG1B0152 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是紫光国微董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上 ...

紫光国芯微电子股份有限公司 本人于 2023 年 8 月 4 日经紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董事职务，作为公司 2023 年度内新任独立董 事，自任职以来，按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作细则》的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极 出席公司的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公 司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度内履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 马朝松先生：1972 年 7 月出生,中国国籍，硕士学位，中国注册会计师、资产评估 师、注册税务师、高级会计师。曾任中测会计师事务所项目经理、中诚信会计师事务 所有限责任公司董事长，现任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、北京信 利恒税务师事务所有限责任公司董事长、中国核工业建设股份有限公司独立董事、凌 云工业股份有限公司独立董事、中勍科技股份有限公司独立董事、苏州瑞博生物技术 股份有限公司 ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召 开第八届董事会第七次会议，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 最新规定，为进一步完善利润分配政策，公司拟对《公司章程》相关条款进行修 改，具体情况如下： | 原《公司章程》条款 | 修改后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第一百六十三条 公司股东大会对利润分配 | 第一百六十三条 公司股东大会对利润分配 | | 方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 | ...

紫光国芯微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东： 本人于 2023 年 8 月 4 日经紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会选举担任公司独立董事职务，作为公司 2023 年度内新任独立董 事，自任职以来，按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作细则》的规定和要求，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，积极 出席公司的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，维护了公 司和全体股东的利益。现将本人 2023 年度内履行独立董事职责情况汇报如下： 2023年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件及相 关资料，积极参加各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积 极作用，勤勉尽责地履行了独立董事职责。2023年度出席董事会和股东大会情况如下： 1、董事会 | 姓名 | 应参加会议 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席次数 | 投票情况 | | --- | --- | --- | --- ...

| 证券代码：002049 | 证券简称：紫光国微 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：127038 | 债券简称：国微转债 | 紫光国芯微电子股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 | 料 | 智广芯下属其 | 采购原材料、 | 市场公允 | 60,000 | 8,903.71 | 49,326.18 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 他企业 | 芯片等 | 价值 | | | | | | 紫光通信及其 下属企业 | 采购原材料、 服务器光模块 | 市场公允 价值 | 1500 | 14.97 | 535.01 | | | | 等设备 | | | | | | | 小计 | | | 62,500 | 9,076.65 | 51,764.65 | | | 智广芯下属其 | 销售产品 | 市场公允 | 6,000 | 0 | 2,838.05 | | ...

紫光国微 2023 年度内部控制评价报告 紫光国芯微电子股份有限公司2023年度内部控制评价报告 紫光国芯微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合紫光国芯微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制相关制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。内部控制存 在固有局限性，且由于情况的变化可能导致内 ...