中信证券股份有限公司 关于 浙江三花智能控制股份有限公司 境外发行全球存托凭证 新增境内基础A股股份 之 发行保荐书 保荐人 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十月 浙江三花智能控制股份有限公司 发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人""中信证券"）接受浙江三花智能控制 股份有限公司（以下简称"三花智控"、"发行人"或"公司"）的委托，担任浙江三花 智能控制股份有限公司境外发行全球存托凭证新增境内基础 A 股股份（以下简称"本 次发行"）的保荐人，为本次发行出具发行保荐书。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《证券发行办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保 荐业务管理办法》"）、《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》（以下简称 "《业务监管规定》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 ...

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2023-121 浙江三花智能控制股份有限公司 第七届董事会第十八次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"三花智控"）第七届董 事会第十八次临时会议于 2023 年 11 月 1 日以书面形式或电子邮件形式通知全 体董事，于 2023 年 11 月 6 日（星期一）以通讯方式召开。会议应出席董事（含 独立董事）9 人，实际出席 9 人。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符 合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案： 一、会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《关于公司前 次募集资金使用情况报告的议案》。 公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司前次募集资金使用情 况出具了《浙江三花智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（天 健审〔2023〕9784 号）。 广东三花新能源汽车部件有限公司资产负债率低于70%，为此，本次新增 担保事项无需提交股东大会审议。 该议案内容详 ...

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2023-124 浙江三花智能控制股份有限公司 关于新增为控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"三花智控"）于 2023 年 11 月 6 日召开的第七届董事会第十八次临时会议审议通过了《关于新增为控股子 公司提供担保的议案》。现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 （一）已审批通过的担保额度 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 19 日召开了第七届董事会第十 一次会议及 2022 年度股东大会，会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保的 议案》。为满足控股子公司的生产经营和资金需求情况，公司为浙江三花商用制 冷有限公司、浙江三花商贸有限公司、浙江三花汽车零部件有限公司、三花亚威 科电器设备（芜湖）有限公司、三花国际新加坡私人有限公司、三花国际有限公 司（美国）和德国三花亚威科电器设备有限公司、三花国际（欧洲）有限公司、 杭州三花微通道换热器有限公司等 9 家公司提供担保，具体详见公司于 2 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份后续用于股权激励计划或员工 持股计划。本次回购金额不低于人民币 20,000 万元且不超过人民币 40,000 万 元，回购价格不超过人民币 36.00 元/股。按本次回购资金总额上限人民币 40,000 万元测算，预计回购股份的数量约为 11,111,110 股，约占公司目前总股 本的 0.30%；按回购总金额下限人民币 20,000 万元测算，预计可回购股份数 量约为 5,555,555 股，约占公司目前总股本的 0.15%；具体回购股份的数量以 回购期满时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限为自公司董事会审议 通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。 2、风险提示：本次回购存在公司股票价格超出回购方案披露的价格，导 致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险；本次回购存在回购股份用于股 权激励计划或员工持股计划，可能面临因未能 ...

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2023-122 浙江三花智能控制股份有限公司 第七届监事会第十六次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十六次 临时会议于 2023 年 11 月 1 日以书面形式或电子邮件形式通知全体监事，于 2023 年 11 月 6 日（星期一）以通讯形式召开。会议应出席监事（含职工代表监事）3 人，实际出席 3 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司前 次募集资金使用情况报告的议案》。该议案具体内容详见公司于 2023 年 11 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上 刊登的公告（公告编号：2023-123）。 特此公告。 浙江三花智能控制股份有限公司 监 事 会 2023 年 11 月 7 日 ...

我们鉴证了后附的浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称三花智控公司） 管理层编制的截至 2023 年 10 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供三花智控公司发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市 时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为三花智控公司发行全 球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的必备文件，随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 三花智控公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三花智控公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕9784 号 浙江三花智能控制股份有限公司全体股东： 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 ...

浙江三花智能控制股份有限公司 独立董事对第七届董事会第十八次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《公司章程》和《独立董事工作制度》等法律、行 政法规、规章的有关规定，作为浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，基于审慎、客观、独立的判断，现对公司第七届董事会第十 八次临时会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于回购公司股份方案的独立意见 经核查，独立董事发表独立意见如下：公司本次回购股份符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 9 号--回购股份》等法律法规及《公司章程》的规定，董事会表决 程序符合法律法规和规章制度的相关规定。本次回购股份将作为库存股，后续根 据公司发展用于股权激励计划或员工持股计划。将有利于健全公司长效激励机制， 吸引和留住人才，充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极 ...

Financial Performance - In the first nine months of 2023, the company achieved operating revenue of 18.976 billion yuan, a year-on-year increase of 21.65% [5] - The net profit attributable to shareholders was 2.160 billion yuan, up 18.53% year-on-year [5] - For the third quarter, the company reported operating revenue of 7.65 billion yuan, a year-on-year increase of 64.47% [5] Gross Margin and Cost Management - The increase in gross margin is attributed to nearly 50% of sales being exports, favorable exchange rate changes, and a focus on high-margin products [6] - The company has seen a reduction in shipping costs, contributing to improved profitability [6] Research and Development Investment - R&D expenditure in the third quarter was 416 million yuan, a year-on-year increase of over 60% [6] - Investment in R&D for new energy vehicle components saw a growth rate exceeding 70% [6] Robotics and Future Outlook - The company is focusing on the bionic robot actuator project, which is considered a key project with significant growth potential [6] - The actuator accounts for over 80% of the hardware cost in humanoid robots, indicating a strong market opportunity [6] Standardization and Customer Value - The company is promoting standardized thermal management modules, aiming to create value for customers through scale effects and cost advantages [7]

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥6,446,857,573.91, representing an increase of 18.53% compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥764,870,374.92, up 22.49% year-on-year[3]. - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.20, an increase of 17.65% year-on-year[3]. - The net profit for Q3 2023 was CNY 2,198,069,104.16, an increase of 33.3% compared to CNY 1,649,952,196.01 in Q3 2022[17]. - The total comprehensive income for Q3 2023 reached CNY 2,391,057,783.01, up 33.2% from CNY 1,795,299,261.79 in the same period last year[17]. - The company reported a net profit margin improvement, with profit before tax reaching CNY 2,621,227,218.54, compared to CNY 1,971,669,362.24 in the same quarter last year[16]. Assets and Equity - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥30,333,179,932.84, an increase of 8.48% from the end of the previous year[3]. - The equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥17,221,148,790.18, up 33.07% from the end of the previous year[3]. - Total assets as of September 30, 2023, amounted to 30.33 billion yuan, up from 27.96 billion yuan at the beginning of the year[13]. - Total equity increased to CNY 17,417,634,304.08, up from CNY 13,119,300,190.82, representing a growth of 32.5%[16]. - The number of common shareholders at the end of the reporting period was 53,589[10]. Expenses and Liabilities - The company reported a 40.75% increase in taxes and surcharges for the first three quarters, mainly due to higher additional taxes and stamp duties[8]. - Management expenses increased by 31.60% year-on-year, primarily due to higher salaries for management personnel, office expenses, and depreciation[8]. - Total liabilities decreased to CNY 12,915,545,628.76 from CNY 14,841,913,965.46 year-on-year, indicating a reduction of 12.9%[16]. - The company reported a tax expense of CNY 423,158,114.38 for Q3 2023, compared to CNY 321,717,166.23 in the same period last year, reflecting a rise of 31.5%[17]. Cash Flow - Net cash flow from operating activities increased by 1,307.01 million yuan year-on-year in the first three quarters, mainly due to increased cash received from sales of goods and services[12]. - Cash flow from operating activities generated a net amount of CNY 2,363,640,073.77, significantly higher than CNY 1,056,630,906.28 in the previous year, marking an increase of 123.5%[19]. - Cash inflow from operating activities totaled CNY 19,099,015,271.21, compared to CNY 15,694,548,485.05 in the prior year, representing a growth of 21.5%[19]. - The net cash flow from investing activities was CNY -1,237,517,697.05, an improvement from CNY -1,667,358,829.43 in the same period last year[19]. - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amounted to CNY 2,601,030,365.97, up from CNY 1,612,043,320.24 at the end of Q3 2022[20]. Research and Development - R&D expenses increased by 35.68% year-on-year in the first three quarters, primarily due to higher personnel costs and direct investments[12]. - Research and development expenses increased to CNY 996,040,732.52, a rise of 35.8% compared to CNY 734,102,182.60 in the previous year[16]. Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies and products to drive future growth[3]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[15].

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2023-119 浙江三花智能控制股份有限公司 关于收到公司实际控制人、董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 29 日收到公司实际控制人、董事长张亚波先生（以下简称"提议人"）《关于提议 浙江三花智能控制股份有限公司回购公司股份的函》，具体内容如下： 一、提议人提议回购股份的原因和目的 基于对未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，为感谢公司管理层 和核心人才长期以来对公司做出的贡献，激励他们更好的努力工作、勇攀高峰， 完善长效的激励机制，现提议公司以自有资金回购公司股份，用于后续股权激 励计划或员工持股计划。 二、提议人提议回购股份的种类、用途、方式、价格区间、数量、占公司 总股本的比例及拟用于回购的资金总额 1、提议回购股份的种类及方式 2、提议回购股份的用途 本次回购的股份用于后续股权激励计划或员工持股计划，公司如未能在股 份回购完成之后 36 个月内实施上述用途，回购的股份应全 ...