东华软件股份公司 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票、公开或非公开发行新股（包括增发新股和配股）； 2、公司发行公司债券（含发行可转换公司债券）； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第三条 公司首次公开发行股票或者发行新股，应由公司董事会讨论通过， 提请股东会依照法定程序审批。 第四条 公司发行公司债券，应由董事会讨论通过，报请股东会依照法定程 序审批。 第五条 公司可以在每年度年初时，由财务部拟定本年度向银行或其他金融 机构借款的额度（包括控股子公司的借款额度），按照权限提交董事会/股东会 审议。在批准的年度借款额度内，经公司财务负责人审批通过后，由财务部负责 办理每笔具体借款。 第六条 未在批准年度借款额度内的，公司临时向银行或其他金融机构借款， 按照单笔借款额度审批权限审批： 融资决策制度 第一条 为促进东华软件股份公司（以下简称"公司"）健康稳定发展，控 制公司融资风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及相关法律法规的规定，特制定本制度。 2、单笔借款金额超过 1,00 ...

东华软件股份公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）的内部控制，促进 公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控制， 规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的控股子公司是指公司控股或实际控制的公司，包括： （一）全资子公司； （二）公司控股 50%以上（不含 50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位 （控制其董事会）的子公司； （三）持有其股权在 50%以下但通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。控股子公司同时控股其他公 司的，应按照本制度的要求逐层建立对其下属子公司的管理制度，并接受公司的 监督。 第四条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资以及运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第五 ...

东华软件股份公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）内幕信息管理 行为，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资者及利益相关者的 合法权益，坚持信息披露公平、公正、公开原则，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当保证公司内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事 会秘书的职责。董事长、董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。 董事会审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第 ...

东华软件股份公司 总经理工作细则 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为明确东华软件股份公司（以下简称"公司"）总经理职责权限， 规范经营管理层的工作行为，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保护公 司、股东、债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 部门规章及规范性文件和《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本细则。 第二章 总经理的任职资格及职权 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司设副 总经理若干，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 董事可受聘兼任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任总经理、 副总经理或者其他高级管理人员的董事（包含职工代表董事）不得超过公司董事 总数的二分之一。 第三条 《公司法》第一百七十八条规定情形人员、被中国证监会确定为市 场禁入者且禁入尚未解除的人员、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事、高级管理人员等且期限尚未届满，或法律法规、证券交易所规定的其他情 形的，不得担任公司的总经理。 第四条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总经理对董事会负责，行使 ...

东华软件股份公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 信息披露的基本原则和要求 第二条 信息披露义务人应当及时根据法律法规、自律监管规则及本办法的 相关规定履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通 俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供 ...

1、购买原材料、备品备件、燃料和动力； 2、接受或提供劳务； 3、购买日常办公用所需的低值易耗品； 4、销售公司自行研发或者经销的产品、商品及提供与此相关的服务； 5、其他日常经常性发生的生产经营交易事项。 第三条 公司原材料或备品备件的采购，必须签订书面合同，并且应当遵照 《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定。燃料、动力、日常办公所需 的低值易耗品的购买，根据金额大小或实际情况确定是否签订书面合同，能够签 订书面合同的，应签订书面合同。 东华软件股份公司 日常生产经营决策制度 第一条 为促进东华软件股份公司（以下简称"公司"）健康稳定发展，控 制公司日常生产经营中的风险，使公司生产经营环节规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》、《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列日常经常性发生的生产经营活动的决策： 第八条 公司任何部门、任何机构以及个人违反本制度规定，在日常生产经 营事项中进行越权审批的，公司有权对其进行相应处分；给公司造成损失的，相 关责任人应赔偿公司损失。 第九条 日常生产经营活动涉及关联交易的，按照公司关于关联 ...

第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报 告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、 公司下属企业。 第四条 本制度所称"重大信息报告义务人"，包括： （一）公司控股股东、间接控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份 的股东及其一致行动人； （二）公司董事、高级管理人员、核心技术人员； 东华软件股份公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告 工作，保证公司重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法 规、规范性文件及《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第七条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、 控股子公司、参 ...

东华软件股份公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《东华软件股份公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制 相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第 ...

东华软件股份公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳定的发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东华软件股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括上市公司对 控股子公司的担保。上市公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括上市公 司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外 担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司)。公司控股子公司 的对外担保，比照本制度执行。公司控股子公司为公司合并报表范围内的其他法 人或组织提供担保的，应在公司股东会或董事会的授权范围内和在其董事会或股 东会作出决议后及时通知公司履行有关信息 ...

东华软件股份公司 非日常经营交易事项决策制度 第一条 为促进东华软件股份公司（以下简称"公司"）的健康稳定发展， 控制公司经营风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 （七）委托或者受托管理资产和业务(含委托经营、受托经营等)； （八）赠与或受赠资产； （九）债权或债务重组； （十）研究与开发项目的转移； （一）购买资产(不包括购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低值易 耗品)； （二）出售资产（出售公司研发或经销的产品或商品等日常经营经常性发 生的交易行为)； （三）对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： （十三）其他除日常经营交易以外的交易行为。 1 （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或租出资产； 第三条 公司日常经营经常性发生的交易行为 ...