财信证券股份有限公司 关于湘潭电化科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 ) 二〇二四年九月 湘潭电化科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上 市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《湘潭电化科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》一致。本上市保荐书中部 分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直 接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。 3-3-1 湘潭电化科技股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 声 明. | | --- | | 一、发行人基本情况……………………………………………… ...

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-055 湘潭电化科技股份有限公司 湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 14 日召 开 2024 年第二次临时股东大会选举产生第九届监事会后，以现场通知的方式通 知全体监事，公司于当日以现场表决方式在公司 C305 会议室召开第九届监事会 第一次会议，会议由监事会主席马翼先生主持，应参加监事 5 名，实际参加监事 5 名。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事审议并表决，通过如下决议： 一、通过《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。 上述任职单位中，湘潭电化集团有限公司系公司控股股东，湘潭产业投资发 展集团有限公司系公司间接控股股东，湘潭电化晨锋工业物流园有限公司系湘潭 电化集团有限公司的全资子公司。马翼先生未持有公司股份，与持有公司 5%以 上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关 系；不存在《公司法》第一百七十八条规 ...

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-054 湘潭电化科技股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 14 日召 开 2024 年第二次临时股东大会选举产生第九届董事会后，以现场通知、电话等 方式通知全体董事，公司于当日以现场结合通讯的方式在公司 C305 会议室召开 第九届董事会第一次会议，会议由董事长刘干江先生主持，应出席董事 9 名，实 际出席董事 9 名，其中董事彭勇先生、何琪女士以通讯方式出席，全体监事和部 分高级管理人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章 程》的有关规定，经过审议并表决，通过如下决议： 一、通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》； 同意选举刘干江先生为公司第九届董事会董事长，任期与公司第九届董事会 一致。刘干江先生简历见附件。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 同意聘任贺娟女士为公司常务副总经理，聘任朱树林先生、文革先生、成希 军先生 ...

国浩律师（长沙）事务所 关于 2024 年 11 月 国浩律师（长沙）事务所 法律意见书 湘潭电化科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 长沙市湘江中路保利国际广场 B3 栋 17 楼 邮编：410000 17/F, Building B3, Poly International Plaza, Middle Xiangjiang Road, Changsha 410000, China 电话/Tel: +86 731 8868 1999 传真/Fax: +86 731 8868 1999 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（长沙）事务所 关于湘潭电化科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 致：湘潭电化科技股份有限公司 国浩律师（长沙）事务所（以下简称"本所"）接受湘潭电化科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席并见证了公司 2024 年第二次 临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-053 湘潭电化科技股份有限公司 关于选举第九届监事会职工监事的公告 近日，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）工会委员会组织职 代会代表团（组）长联席会议选举马翼先生、寻怡女士、戴佳女士为公司第九届 监事会职工监事，与公司 2024 年第二次临时股东大会选举产生的两名股东监事 共同组成第九届监事会，任期与公司第九届监事会一致。上述职工监事符合《公 司法》有关监事任职的资格与条件。 公司第九届监事会成员最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的 监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事 总数的二分之一。 特此公告。 湘潭电化科技股份有限公司监事会 二〇二四年十一月十四日 附件：职工监事简历 1、马翼先生简历 马翼先生，1979 年出生，中共党员，本科学历，助理政工师。1996 年 6 月 参加工作，历任公司物价处干事，监审部干事、副部长、部长。现任公司第九届 监事会职工监事、湘潭电化集团有限公司监事、湘潭产业投 ...

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-052 湘潭电化科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决或变更议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024 年 11 月 14 日 15:30 2、现场会议召开地点：湖南省湘潭市岳塘经开区幸福五路湘潭电化科技股 份有限公司 C305 会议室 2、现场会议出席情况 5、召集人：公司董事会 6、现场会议主持人：董事长刘干江先生 7、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性 文件的规定。 3、网络投票时间：通过交易系统投票的时间为2024年11月14日9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 2024 年 11 月 14 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 本次股东大会网络 ...

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-051 湘潭电化科技股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日在 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网上刊登 了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-049）， 定于 2024 年 11 月 14 日召开公司 2024 年第二次临时股东大会，本次会议将采取 现场表决与网络投票相结合的方式，为切实保护广大投资者的合法权益，方便公 司股东行使表决权，现将本次股东大会的有关事宜提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是公司2024年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，公司2024年10月 29日召开的第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关于召开2024年第二次 临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符 ...

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-050 地址：靖西市湖润镇新兴街 矿区面积：1.9469 平方公里 二、爱屯锰矿基本情况 湘潭电化科技股份有限公司 关于全资子公司取得采矿许可证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司靖西湘潭电化 科技有限公司（以下简称"靖西电化"）于 2021 年中标了广西靖西市爱屯锰矿 普查探矿权。具体内容详见公司 2021 年 6 月 30 日披露于巨潮资讯网上的《关于 全资子公司签署探矿权出让合同的公告》（公告编号：2021-045）。 近日，靖西电化已完成广西靖西市爱屯锰矿的探矿权转采矿权相关工作，并 取得由广西壮族自治区自然资源厅核发的《中华人民共和国采矿许可证》（证号： C4500002024102110157556），现将相关事项公告如下： 一、采矿权证主要内容 采矿权人：靖西湘潭电化科技有限公司 《<广西靖西市爱屯矿区锰矿详查报告>矿产资源储量评审意见书》已经获得 广西壮族自治区自然资源厅评审备案。截止 2022 年 10 月 ...

二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 湘潭电化科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人湘潭电化科技股份有限公司董事会现就提名周波为湘潭 电化科技股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为湘潭电化科技股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过湘潭电化科技股份有限公司第八届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证 ...

湘潭电化科技股份有限公司 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 独立董事候选人声明与承诺 声明人舒洪波作为湘潭电化科技股份有限公司第九届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人湘潭电化科技股份有限公司董 事会提名为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何 影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过湘潭电化科技股份有限公司第八届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ ...