湘潭电化科技股份有限公司 2023 年度审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注………… ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规定和要求，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职，现将董事会审计委员会对会 计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）成 立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号， 首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会计师事务所 2023 年度业务总 收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B ...

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-024 湘潭电化科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据财政部于 2022 年 11 月发布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会[2022]31 号）（以下简称"《会计准则解释第 16 号》"）的要 求，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）对相关会计政策进行变更。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本次会计政策变更无需提交公 司董事会及股东大会审议。具体情况如下： 一、会计政策变更概述 （一）变更原因 财政部于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31 号），"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认 豁免的会计处理"内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 公司于 2023 年 1 月 1 日执行解释 16 号的该项规定，对于在首次施行解释 16 号的财务报表列报最早期间的期初（即 2022 年 1 月 1 日）至 2023 年 1 月 1 ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度任职期间，本人严格按照《公司法》《 上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及《独立董事工作制 度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥 独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤其是中小股东的合法权 益，促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 周波，1962 年 12 月出生，中共党员，大专学历，中国注册会计师、审计师。 1982 年 7 月参加工作曾任湘潭无线电有限公司任会计，湘潭市审计局审计事务所财 务审计部经理，湘潭汇丰会计师事务所财务审计部经理，湖南精诚会计师事务所有 限公司合伙人、副所长，现任湘潭电化科技股份有限公司独立董事。报告期内，本 人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响 独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席董事会和股东 ...

财信证券股份有限公司 关于湘潭电化科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"湘潭电化"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，财信证券股份有限公司 （以下简称"财信证券"或"保荐人"）对公司 2024 年度日常关联交易预计事 宜进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年，根据湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子 公司日常经营和业务发展需要，公司及下属子公司预计与控股股东湘潭电化集 团有限公司（以下简称"电化集团"）及其下属公司以及其他关联方湖南聚宝 金昊生物科技有限公司（以下简称"湖南聚宝"）、步步高商业连锁股份有限公 司（以下简称"步步高"）和湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简 称"湖南裕能"）及其下属公司发生采购商品、销售商品、提供劳务、租赁等 日常关联交易，预计与上述各关联方发生关联交易总 ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极发挥独立董事 作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 职情况报告如下: 一、基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 二、2023 年度履职情况 何琪，1972 年 7 月出生，民建会员，法学本科学历，1994 年 12 月参加工作， 历任湘潭市岳塘区法律服务所法律工作者、主任，湖南潭州律师事务所律师。现任 公司独立董事，湖南潭州律师事务所主任等。 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度，本人严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责，积极参加公司 召开的董事会、股东大会，参加了 9 次董事会、1 次股东大会。认真审阅了会议议 案及相关材料，作出了独立、客观、公正的判断，对 2023 年度公司董事会各项议案 均表示赞成，无反对、弃权或 ...

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2024-014 湘潭电化科技股份有限公司 第八届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十一次 会议通知于2024年4月15日以电话、微信等方式送达公司各位董事,会议于2024 年4月25日9:00在湘潭市雨湖区九华莲城大道5号五矿尊城23楼会议室召开。 会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名，监事及高级管理人员列席了会议，会 议由董事长刘干江先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，经过 审议并表决，通过如下决议： 一、通过《2023 年度董事会工作报告》； 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 具体内容详见公司 2024 年 4 月 26 日刊登于巨潮资讯网上的《2023 年度董 事会工作报告》。 二、通过《2023 年度总经理工作报告》； 董事会认为，2023 年度公司经营管理层严格按照相关法律、行政法规的规 定，有效 ...

湘潭电化科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 湘潭电化科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息的真实性和完整性，提高经营效率和效果，促进实现公司的发展战略。由于内部 控制存在固有的局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外，由于 ...

财信证券股份有限公司 关于湘潭电化科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 财信证券股份有限公司（以下简称"财信证券"或"保荐人"）作为湘潭 电化科技股份有限公司（以下简称"湘潭电化"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关规定，对湘潭电化 2023 年度内部控制制度的建立健全事项进行了核查，核查情况如下： 一、保荐人对湘潭电化内部控制自我评价报告的核查工作 保荐人授权的保荐代表人通过与湘潭电化董事、监事、高级管理人员、财 务部、内部审计等部门人员及年度内部控制审计会计师交流，查阅了股东大会、 董事会、监事会等会议记录、内部审计报告以及各项业务和管理规章制度，查 阅了公司董事会编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》以及年度内部控制 审计会计师事务所出具的《湘潭电化 2023 年内部控制审计报告》，从湘潭电化 内部控制环境、内部控制制度、内部控制程序、内部控制监督等多方面对其内 部控制的完整性、合理 ...

湘潭电化科技股份有限公司 章程修正案 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》（以下简称"《章程指引》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关规 定，结合公司经营发展需要和实际情况，公司第八届董事会第二十一次会议审议 通过了《关于修改<公司章程>的议案》，本次章程修改尚需提交公司 2023 年度 股东大会审议。具体情况如下： 一、修订说明 本次章程修订主要包括以下方面：一是精简章程内容。因关联交易、独立 董事、董事会专门委员会、绩效评价与激励约束机制等内容已在公司《独立董事 工作制度》《关联交易管理制度》以及各专门委员会《工作细则》等制度中详细 规定，为避免冗长重复，结合《章程指引》的规定，删除了原章程中相应章节条 款。二是依据《章程指引》《股票上市规则》《规范运作指引》等制度，对部分 章节顺序和内容进行同步调整和整合，并将部分条款同步更新完善。 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | | | | | | | | | | | | | ...