深圳市芭田生态工程股份有限公司内部审计制度 第一条 为进一步规范深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》和《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市芭田生态工 程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 深圳市芭田生态工程股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 董事会及其全体成员应当保证内部控制相关 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司信息市值管理制度 深圳市芭田生态工程股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第四条 市值管理工作由董事会领导、由公司经营管理层参与，董事会秘书作 为市值管理工作的具体分管人，负责统筹协调市值管理的日常执行和监督工作。证 券法务部是市值管理工作的具体执行机构。公司各部门及下属公司应当根据职能分 工和功能定位积极配合。 - 1 - 深圳市芭田生态工程股份有限公司信息市值管理制度 第五条 董事会对公司市值管理战略规划和市值管理战略落实情况进行监督。 第六条 董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公 司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决 策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投 资价值。 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范深圳市芭田生态工程股份 有限公司（以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司独立董事专门会议制度 深圳市芭田生态工程股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律、行政法规和规范性文件及《深圳市芭田生态工程股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事专门 会议对所议事项进行独立研讨从公司和中小股东利益角度进行思考判断并且形成讨论 意见。独立董事专门会议主要负责对关联交易等潜在重大利益冲突事项进行事前认可 。 第二章 专门会议议事规则 第四条 独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司远期结售汇业务内控管理制度 深圳市芭田生态工程股份有限公司 远期结售汇业务内控管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"） 远期结售汇，保证汇率波动风险的可控性，根据《中华人民共和国公司法》 第四条 公司只能与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有远期结 售汇业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织 或个人进行远期交易。所有远期结售汇业务均以正常生产经营为基础，以具体 经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。 第五条 公司进行远期结售汇交易必须基于公司真实交易产生的外币收款 及进口原材料或设备等外币付款等，远期结售汇合约的外币金额不得超过公司 的外币收款及进口原材料或设备等外币付款。如无法明确外币收款及进口原材 料或设备等外币付款的准确金额时，公司需要进行审慎预测，远期结售汇合约 的外币金额不得超过审慎预测量，远期结售汇的交割期间需与公司审慎预测的 外币收款或付款时间相匹配。 第六条 公司必须以自身名义进行远期结售汇，不得使用他人账户进行远 - 1 - 深圳市芭田生态工程股份有限公司远期结售汇业务内控管理制 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司舆情管理制度 深圳市芭田生态工程股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者 合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件 的相关规定和《深圳市芭田生态工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、微信公众号、网络媒体、微信、微博、互动易问答、论坛、贴 吧等各类型互联网信息载体对公司进行的负面报道。 （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言、信息或传闻。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息。 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 （二）决定各类舆情信息的处理方案。 （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作。 （四）在需要时，负 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司股东会议事规则 深圳市芭田生态工程股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"） 的行为，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）和《深圳市芭田生态工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司 章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （ ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司投资者关系管理制度 第一条 为了加强和规范公司与投资者、潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，加强公司与投资者之间的有效 沟通，促进公司完善治理，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司投资 者关系管理指引》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律法规的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作需体现公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第二章 投资者关系管理的目的、基本原则和内容 第四条 投资者关系管理的目的是： （一）形成服务投资者、尊重投资者、尊重资本市场的 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会专门委员会工作细则 深圳市芭田生态工程股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范董事会运作，提高董事会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳市芭田 生态工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市芭田生态工 程股份有限公司独立董事工作制度》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设立审计委员会，并根据工作需要设立战略委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。 第二章 专门委员会组成和职责 第五条 各专门委员会成员由不少于三名董事组成，其中审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任主任委员（召集人），审计委员会的 主任委员（召集人）应同时为会计专业人士。同一董事可以同时担任多个委员会委员 。 第六条 专门委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司信息披露事务管理制度 深圳市芭田生态工程股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 加强深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳市 芭田生态工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票价格产生重大影响 的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主 要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书、定期报告和临 时报告等。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会； 第五条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息 披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 1 深圳市芭田生态工程股份有限公司信息披露事务管理制度 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （二）公司董事、董事会秘书 ...

深圳市芭田生态工程股份有限公司募集资金管理制度 深圳市芭田生态工程股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公司章 程的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资金使用及投资项目的可行 性分析，切实提高经营效率和盈利能力。 第五条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募集资金投资项目通过公司 的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业 遵守本制度的规定。 第六条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第七条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当 ...