延华智能 内部审计制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全上海延华智能科技（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"） 内部审计制度，加强内部审计和监督工作， 提高内部审计工作质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关法律法规和规范性文件和《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司根据有关规定建立内部审计监督制度，是公司建立 自我约束机制的重要环节，公司实施内部审计时，按本制度之要求执 行。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员， 对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、 高级管理人员和全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 1 延华智能 内部审计制度 （二）提高公司经营的效率和效 ...

延华智能 信息披露管理制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规以及《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披 露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者 披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有 规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息 的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何 单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未 披露的信息。 1 延华智能 信息披露管理制度 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露信 ...

延华智能 信息披露暂缓与豁免管理制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）和其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加 强信息披露监督，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国保守 国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件及《上海延华智能 科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本 制度。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务 ...

延华智能 防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求和《公 司章程》的有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制人及其关 联方(下称"大股东及关联方")占用上市公司资金行为，维护公司全 体股东的合法权益，建立上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）防范大股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝大股东及关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定 义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司 代大股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出； 代大股东及关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿直接或间接拆 借给大 ...

延华智能 风险投资管理制度 第一条 为规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司(以下简 称"公司")的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化 风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 以及本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、基金投资、期货 投资、房地产投资、信托产品投资以及中国证监会、深圳证券交易所 等监管部门认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价 证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及 其衍生品种为投资标的的理财产品。 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 10%，且拟持有 3 年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或承诺保本的投资行为，但无担保的债券投资 仍适用本制度； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超 ...

延华智能 重大信息内部报告制度 第一条 为加强上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）的信息披露工作，规范公司重大信息的范围和内容以 及未公开重大信息内部报告、流转程序，确保公司及时、真实、准确、 完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《上海延华智能科技（集团）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第二章 重大信息的范围 第四条 公司各部门及子公司出现、发生或即将发生以下情形时， 报告人应将收集的相关信息汇报至公司董事会秘书： （一）发生对外投资（含委托理财、委托贷款等）、向其他方提 供财务资助、提供担保时； （二）发生购买或者出售资产、租入或者租出资产、委托或者受 托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、签订技 术、商标或其他许可使用协议、转让或者受让研究与开发项目等交易 达到下列标准之一 ...

延华智能 关联交易决策制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）的关联交易行为，保证公司与关联方 之间发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，确保公司关联交易 行为不损害公司、股东及债权人的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及 《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股 东特别是中小股东的合法权益。 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不得利用其 关联关系损害公司利益。违反上述规定，给公司造成损失的，应当承 担赔偿责任。 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。公司应将该协议 的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等 方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则, 关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标 1 延华智能 关联交易决策 ...

延华智能 董事会议事规则 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会的工作秩序和行为方式，保证公司董事会依法 行使权利、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》以及国家的 相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规 和《公司章程》行使职权。 延华智能 董事会议事规则 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立和解 散及变更公司形式的方案； 第二章 董事会的职权及审批权限 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 1 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 ...

延华智能 内部控制制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负 责。 第二章 内部控制的内容 1 延华智能 内部控制制度 第一条 为规范和加强上海延华智能科技（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发 展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易 所股票上市规则》及《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实 所采取的措施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、 定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容； （七）信 ...

延华智能 累积投票制实施细则 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海延华智能科技（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）法人治理结构，保证所有股东充分 行使选举董事的权利，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》以及《上 海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会 选举董事（含独立董事）时，股东所持每一股份拥有与应选 董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的 一种投票制度。即每位股东拥有的选票数等于其所持有的股 票数乘以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将 其拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配 给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票来投向两位 或多位董事候选人，得票多者当选。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章 程》的规定或者股东会的决议，可以实行累积投票制。股东 会选举 2 名以上董事时，应当实行累积投票制。 1 延华智能 累积投票制实施细则 第四条 本实 ...