延华智能 关联交易决策制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）的关联交易行为，保证公司与关联方 之间发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，确保公司关联交易 行为不损害公司、股东及债权人的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及 《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股 东特别是中小股东的合法权益。 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不得利用其 关联关系损害公司利益。违反上述规定，给公司造成损失的，应当承 担赔偿责任。 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。公司应将该协议 的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等 方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则, 关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标 1 延华智能 关联交易决策 ...

延华智能 董事会议事规则 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会的工作秩序和行为方式，保证公司董事会依法 行使权利、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》以及国家的 相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规 和《公司章程》行使职权。 延华智能 董事会议事规则 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立和解 散及变更公司形式的方案； 第二章 董事会的职权及审批权限 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 1 （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资 ...

延华智能 投资者关系管理制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间 的信息沟通，增加公司信息披露的透明度及公平性，完善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持，促进公司诚信自律规范运作， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，提高公司投资者 关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、法规、规章的规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强 与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治 理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行 为。 第三条 投资者关系管理的目的是： 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在不涉及经 营秘密的基础上，公司可 ...

延华智能 累积投票制实施细则 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善上海延华智能科技（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）法人治理结构，保证所有股东充分 行使选举董事的权利，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》以及《上 海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会 选举董事（含独立董事）时，股东所持每一股份拥有与应选 董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的 一种投票制度。即每位股东拥有的选票数等于其所持有的股 票数乘以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将 其拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配 给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票来投向两位 或多位董事候选人，得票多者当选。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章 程》的规定或者股东会的决议，可以实行累积投票制。股东 会选举 2 名以上董事时，应当实行累积投票制。 1 延华智能 累积投票制实施细则 第四条 本实 ...

延华智能 内部控制制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负 责。 第二章 内部控制的内容 1 延华智能 内部控制制度 第一条 为规范和加强上海延华智能科技（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发 展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易 所股票上市规则》及《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （六）控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实 所采取的措施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、 定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容； （七）信 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立 董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发 1 延华智能 独立董事制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海延华智能科技（集团）股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内 部董事及经营层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 ...

第一章 总则 第一条 为规范上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）对外担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风 险，保护公司、全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、等 相关法律、法规、规范性文件以及《上海延华智能科技（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述对外担保系指公司以第三人身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押或质押。 延华智能 对外担保制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 对外担保制度 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司有 关部门包括：财务负责人及其下属财务部为公司对外担保的初审及日 常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及对外 担保的日常管理和持续风险控制；董事会秘书负责公司对外担保的合 规性复核及信息披露，组织履行董事会或者股东会 ...

| | （十一）制订公司的基本管理制度； | 聘公司执行总裁、副总裁、总裁助理、财务总监等高级管理人员并 | | --- | --- | --- | | | （十二）制订《公司章程》的修改方案； | 决定其报酬事项和奖惩事项； | | | （十三）管理公司信息披露事项； | （十）制定公司的基本管理制度； | | | （十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； | （十一）制订《公司章程》的修改方案； | | | （十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作； | （十二）管理公司信息披露事项； | | | （十六）审议公司及全资、控股子公司以下银行借款事项，并授权董事长签 | （十三）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； | | | 署相关协议； | （十四）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作； | | | （1）审议公司任何单笔额度达到公司最近一期经审计资产总额 20%以上的 | （十五）审议公司及全资、控股子公司以下银行借款事项，并授权 | | | 银行借款。 | 董事长签署相关协议； | | | （2）同一时间累计额度达公司最近一期经审计资产总额的 60%以上的任何 ...

延华智能 股东会议事规则 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）及股东的合法权益，规范公司行为，保证股东会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东会规则》和《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求 时； （四） ...

延华智能 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 1 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律法规以及《上海延华智能科技（集团）股份有限 公司章程》的相关规定，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票， 视作本人所为，也应遵守本办法并履行相关询问和报告义务。 第三条 本办法所指高级管理人员包括公司总裁、执行总裁、副 总裁、总裁助 ...