内幕信息知情人登记管理制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉凡谷电子技术股份有限公司(以下简称"公司")的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及 其他内幕信息知情人的法制、自律意识，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及《武汉凡谷电子技术股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和备案事 宜。证券部协助办理公司内幕信息知情人档案日常登记管理工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面 ...

第一章 总则 内部控制评价制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 10 月修订） （四）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。 （五）成本效益原则。评价工作应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本完成有效评价。 第四条 本制度适用于本公司及其控股子公司。 第二章 内部控制评价的组织体系 第五条 公司董事会审议内部控制评价报告，负责认定公司重大、重要内控 1 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司的 主要业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第一条 为保证武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《公开发行证券的公司信息披露编 报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》《 ...

对外信息报送和使用管理制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信息及外部 使用人使用本公司信息的相关行为，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《武汉凡谷电子技术股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《武汉凡谷电子技术股份有 限公司信息披露事务管理制度》《武汉凡谷电子技术股份有限公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及控股子公司。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可 能产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数据、统 计数据及需报批的重大事项。 第四条 公司各部门或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告、临时报 告正式公开披露前或重大 ...

会计师事务所选聘管理制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的会 计师事务所选聘（含续聘、更换，下同）工作，切实维护全体股东利益，保障信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（以下简称"管理办法"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，视重要性程度可参照本制度执行。 第二章 职责、权限与条件 第三条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，需经公司董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）审核同意后，提交董事会审议、并披露相关 信息，由股东会决定。 公司不得在董事会、 ...

对外捐赠管理制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司")对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，切实维护股东、债权 人及员工利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属全资、控股子公司。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自 然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中 捐赠公司财产的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件。 第五条 权责清晰。公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人 名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将 捐赠财产挪作他用。 第六条 量力而行。公司应在力所能及的范 ...

投资者关系管理制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 (四) 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 制定本制度的目的： (一) 规范公司投资者关系管理的行为，提升服务投资者的管理理念； (二) 增进投资者对公司的了解和认知，促进公司与投资者之间的良性关系； 1 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范武汉凡谷电子技术股 份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理，促进公司与投资者和潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的良性关系，完善公司治理结构，提升公司投 资价值，切实保护投资者特别是中小公众投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等 法律法规、规范性文件等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 ...

累积投票制实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 累积投票制实施细则 武汉凡谷电子技术股份有限公司 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名或者两名以上董 事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票 表决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥 有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部 投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司工会或职代会或其他形式民主选举产生或更 换，不适用于本实施细则的相关规定。 第二章 董事候选 ...

对外投资管理制度 第五条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司、下属单位（以下统 称"子公司"）的一切对外投资活动，其中对子公司的投资视同公司的对外投资。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行公司《关联交易管理办法》的相关 规定。 武汉凡谷电子技术股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件的相关规定，结合《武汉凡谷电子技术股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货 币资金、经评估后的房屋、机器、设备、存货等实物资产、股权以及专利权、商 标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 对外投资 ...

防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用武汉凡谷电子技术股份 有限公司（以下简称"公司"）资金、侵占公司利益的长效机制，杜绝控股股东 及其关联方资金占用行为的发生，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《武汉凡谷电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用：是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用：是指为控股股东及关联方垫支工资、福利、保险、 广告等期间费用，代其偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控 股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在 没 ...

融资管理制度 武汉凡谷电子技术股份有限公司 融资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的融 资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护 公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上 市交易规则》等法律法规、规范性文件、业务规则以及《武汉凡谷电子技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司、控股子公司以及下属单位（以下简称"下属单 位"），参股公司可以参照执行。 第三条 本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是 指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票； 债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构 借款、发行企业债券、融资租赁等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。其原则为： 1、总体上以满足公司资金需要为宜，统筹安排，合理规划； 3、保证利息和股利的正确计提和支付； 1 2、充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争 ...