上海岩山科技股份有限公司 总经理工作细则 上海岩山科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构和经营运作系统，促进经营管理 的制度化、规范化、科学化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）和《上海岩山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理、常务副总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人为公司高级管理人员（以下简称"高管"），高管应当遵守法律、行政 法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务，如负责公司的日常经营管 理，总经理对公司董事会负责并报告工作，常务副总经理、副总经理对总经理负 责并报告工作。 第二章 总经理的任免 第三条 总经理任职，应当具备下列条件： 1、优秀的个人品质：有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公、 民主公道，严于律已，宽以待人等。 2、良好的职业操守： （1）具备高度的敬业精神，全力履行好自己的职责，忠实地维护公司利益； （2）严守公司商业秘密，不将公司商业秘密透露给任何未经董事会批准的 第三方。 3、专业素质与能力：具有丰富的战 ...

上海岩山科技股份有限公司 募集资金管理办法（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《上海岩山科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。 募集资金投资境外项目 ...

上海岩山科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《公司法》《证 券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规，以及《上海岩山科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司《信息披露事务管理制度》的有 关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则 要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登 记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 ...

上海岩山科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 上海岩山科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员薪酬管理体系，建立与现代企业制度相适应、与责权利相匹配的激 励与约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高企业经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《上海岩山科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 适用人员：公司董事、总经理、常务副总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 管理机构 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第四条 公司董事会提名·薪酬与考核委员会是对董事、高级管理人员进行 薪酬 ...

上海岩山科技股份有限公司 累积投票制实施细则（2025 年 5 月修订） 累积投票制实施细则 上海岩山科技股份有限公司 （2025年5月修订） 第一章 总 则 第二章 董事候选人的提名 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范上海岩山科 技股份有限公司（以下简称"公司"）选举董事行为，根据中国证券监督管理 委员会《上市公司治理准则》和公司章程有关规定，制定本实施细则。 第六条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东有权提名 独立董事候选人，并经股东会选举决定。 公司在董事会中设置提名·薪酬与考核委员会的，提名·薪酬与考核委员 会应当对被提名人（除职工代表董事外）任职资格进行审查，并形成明确的审 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名及以上的 董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表 决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中 投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使，投票给数位候选董事的一种 投票制度。 第三条 董事的选举，除仅有 ...

上海岩山科技股份有限公司 投资者关系管理制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公 司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》《证 券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海岩山科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关规则的规定。 第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容，不得以任何方式发布或者泄漏未公开披露 ...

上海岩山科技股份有限公司 章 程 （2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 上海岩山科技股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法 ...

上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部的审计工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完 整，明确内部审计机构和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《上海岩山科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构对公司组织实施独 立监督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，通过审查和评价 经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、经理层及全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战 略。 第三条 ...

上海岩山科技股份有限公司 对外担保管理办法（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的 管理，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，特制 定本办法。 第二条 本办法制定依据为《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《上海岩山科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照《深圳证券交易所 股票上市规则》第6.1.10条，需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。 公司控股子公司为本条第一款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公 司提供担保，应当遵守本办法的相关规定执行。 公司及 ...

董事会审计委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海岩山科技股份有限公司 第一条 为强化上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第六 条规定补足委员人数。 第八条 审计委员会下设内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，审计委员会负责监督及评估内部审 计工作。 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第九条 审计委员会的日常工作机构设在公司内部审计部门，内部审计部门对审计 委员会负责，向审计委员 ...