上海岩山科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（下称"公司"）的重大经营及投 资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《上 海岩山科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制 度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序 化、投入产业效益化。 第三条 公司总经理办公室为公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营 事项的承揽、论证、实施和监控；公司战略投资部为公司管理投资事项的职能部 门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程 的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本管理制度进行的重大经营及重大投资事项包括： 1 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； ...

上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部的审计工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完 整，明确内部审计机构和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《上海岩山科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构对公司组织实施独 立监督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，通过审查和评价 经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、经理层及全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战 略。 第三条 ...

上海岩山科技股份有限公司 股东会议事规则 上海岩山科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股 东的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，和《上 市公司股东会规则》（以下简称《规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上海岩山科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关的法律、法规，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司股东会、董事会或者审计委员不能正常召开、在召开期间出现异常情况 或者决议效力存在争议的，应当立即向深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"） 报告、说明原因并披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资者了 解公司实际情况的信息， ...

董事会审计委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海岩山科技股份有限公司 第一条 为强化上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第六 条规定补足委员人数。 第八条 审计委员会下设内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，审计委员会负责监督及评估内部审 计工作。 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第九条 审计委员会的日常工作机构设在公司内部审计部门，内部审计部门对审计 委员会负责，向审计委员 ...

第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的 单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书、 董事长进行报告的制度。 上海岩山科技股份有限公司 重大事项内部报告制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025年5月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 内部报告工作，明确公司总部各部门、各分公司、子公司以及有关人员重大信息 内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上海岩山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司重大事项包括但不限于： 1、与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分 配及公积金转增股本等； 2、与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； 3、与公司证券发行、回购、股权激励计 ...

上海岩山科技股份有限公司 关联交易管理办法（2025年5月修订） （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）购买原材料、燃料、动力； （十四）销售产品、商品； （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海岩山科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交 易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 及《上海岩山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、 法规的规定， ...

上海岩山科技股份有限公司 证券投资管理办法（2025 年 5 月） 上海岩山科技股份有限公司 证券投资管理办法 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件以及《上海岩山科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本办法： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证 券投资； （五）公司首次公开发行 ...

上海岩山科技股份有限公司 委托理财管理制度 上海岩山科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为加强与规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据 《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子 公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托银行、证券公司、信托公司、公募及私募基金管理人等金融机构对其财产进 行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司及控股子公司进行委托理财 须报经公司同意，未经审批不得进行任何理财活动。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经 ...

上海岩山科技股份有限公司 提名·薪酬与考核委员会实施细则（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 提名·薪酬与考核委员会实施细则 （2025年5月修订） 第六条 提名·薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事长提名，在委员内选举，并报董 事会备案。 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事的产生、董事及高级管理人员的考核和薪酬管理，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海岩山科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名·薪 酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名·薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 提名·薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数 并担任召集人。 第四条 委员会成员应该具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规；具有人事管理方面的专业知识；熟悉公司 的经营管理工作； （二）遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东权益，积极 ...

上海岩山科技股份有限公司 募集资金管理办法（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《上海岩山科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。 募集资金投资境外项目 ...