上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部的审计工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完 整，明确内部审计机构和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《上海岩山科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构对公司组织实施独 立监督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，通过审查和评价 经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、经理层及全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战 略。 第三条 ...

上海岩山科技股份有限公司 董事会秘书工作制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年5月修订） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司证券事务工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《上海岩山 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对公司和董事会负责。董事会秘书任期三年，任期届满可续聘。董事会 秘书为公司的高级管理人员。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员 的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取 利益。 第三条 董事会秘书为公司与证券监管机构及深圳证券交易所的指定联络人。 第四条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理和股 ...

董事会审计委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海岩山科技股份有限公司 第一条 为强化上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第六 条规定补足委员人数。 第八条 审计委员会下设内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，审计委员会负责监督及评估内部审 计工作。 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第九条 审计委员会的日常工作机构设在公司内部审计部门，内部审计部门对审计 委员会负责，向审计委员 ...

（六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 上海岩山科技股份有限公司 董事会议事规则（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025年5月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关规定，制定本规则。 第二条 董事会的职权 董事会行使下列职权： （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 定其报酬事项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财 务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （ ...

上海岩山科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 上海岩山科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海岩山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由董事长提名，在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不 ...

上海岩山科技股份有限公司 证券投资管理办法（2025 年 5 月） 上海岩山科技股份有限公司 证券投资管理办法 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件以及《上海岩山科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本办法： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证 券投资； （五）公司首次公开发行 ...

控股子公司管理办法 （2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 控股子公司管理办法（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控 制，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上海岩山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称公司或母公司、上市公司系指上海岩山科技股份有限公司， 控股子公司系指上海岩山科技股份有限公司绝对控股或者虽不绝对控股但拥有实 际控制权的企业。 第三条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向控 股子公司委派董事、监事、经营管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负 有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。公司支持控股子公司依法自主经营， 除履行控股股东职责外，不干预企业的日常生产经营活动。 第四条 各控股子公司应遵循本办法，结合公司实际制定具体的实施细则，以 保证本办法的贯彻 ...

上海岩山科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 上海岩山科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （2025年5月修订） 第一条 为加强上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《公司法》 《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文 件的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、短线交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本 公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季 ...

上海岩山科技股份有限公司 信息披露事务管理制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总 则 上海岩山科技股份有限公司 信息披露事务管理制度（2025 年 5 月修订） 第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不 得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第六条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合国务院 证券监督管理机构规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交 易所，供社会公众查阅。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证 监会的规定。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露 重大信息，确 ...