浙江水晶光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江水晶光电科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行 为的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《浙江水晶光电科技股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押、 质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的 参股公司（以下简称"子公司"）。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保 的提供方应具 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 浙江水晶光电科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司募集资金管理，提高募集资金使用 效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件及《浙江水晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金。超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司所募集的资金实行专项管理，专款专用。公司应当审慎使用募集资金， 保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司应当 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事离职管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事离职管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司治理准则》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《浙江水晶光电科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 二○二五年七月 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资 效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定， 结合公司章程及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资是运用公司资金对所涉及的主营业务范围投资和非主营 业务投资的统称。 第三条 主业范围投资系指投资于公司主营业务以及延伸产业链（包括产品的延伸 或技术的延伸）为目的与主营业务相关的产品的生产、销售、贸易和服务。 第四条 非主业投资系指： （一）对外股权投资，是指跟主业无关的，公司与其他法人实体新组建公司、购买 其他法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的投资； 第六条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批的， 应履行必要的报 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 二〇二五年七月 浙江水晶光电科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江水晶光电科技股份有限公司（下称"公司"）的重大 经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法 律、法规及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的 规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程 序化、投入产业效益化。 第三条 公司总经理办公会议负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监 控；投资部为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论 证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本管理制度进行的重大经营事项包括： （四）公司总经理办公会议、董事会或股东会制定的经营计划中的其他事 项。 第五条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括： （一）收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； 1 浙江水晶 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 章 程 第一章 总则 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 26 | | 第二节 董事会 | 29 | | 第三节 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | 第六章 党建工作 | 38 | | 第七章 高级管理人员 | 39 | | --- | --- | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | | 第一节 | ...

浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 11 日召开第六届 董事会第三十二次会议、第六届监事会第二十二次会议审议通过了《关于变更经营范围并修 订<公司章程>及其附件的议案》，本议案需提交公司股东大会审议批准。根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》及其附 件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》进行全面修订。同时，根据公司当前的主营业 务状况及长远的业务规划，为了更好地契合业务经营的实际需求，按照相关法律法规的规定， 拟申请变更公司经营范围，并修订《公司章程》相应条款。现将相关事项公告如下： 一、变更经营范围情况 证券代码：002273 股票简称：水晶光电 公告编号：（2025）042 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 关于变更经营范围并修订《公司章程》及其附件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 原经营范围： 光学元器件、光电子元器件制造、加工，经营本企业自产产品及技术的 ...

证券代码: 002273 证券简称: 水晶光电 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 浙江水晶光电科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江水晶光电科技股份有限公司董事会提名委员会现就提名甘为民为浙江水晶光电科技股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为浙江水晶光电科技股份有限公司第 7 届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过浙江水晶光电科技股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 证券代码: 002273 证券简称: 水晶光电 独立董事候选人声明与承诺 声明人方刚作为浙江水晶光电科技股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人浙江 水晶光电科技股份有限公司董事会提名委员会提名为浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称该公司）第 7 届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过浙江水晶光电科技股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 √是 □否 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 ...

证券代码: 002273 证券简称: 水晶光电 声明人张宏旺作为浙江水晶光电科技股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人浙 江水晶光电科技股份有限公司董事会提名委员会提名为浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称该公司）第 7 届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、本人已经通过浙江水晶光电科技股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 浙江水晶光电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 五、本人已经参加培训并 ...