信息披露制度 深圳信立泰药业股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）信息披露工 作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、规章及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各控股子公司、分公司及其主要负责人（各参股公司及 其主要负责人行为视其对公司影响程度而定）； （三）公司股东、实际控制人及收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相关人 员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人应接受中国证监会和深圳证券交易所监管。 1 第二条 公司按照《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求 ...

对外投资决策程序与规则 深圳信立泰药业股份有限公司 第三条 主营业务范围投资系指公司以获取收益为目的，将货币资金、实物、 技术等有形资产和无形资产作价出资，进行各种形式用于主营业务发展的投资。 第四条 非主营业务投资包括但不限于证券投资、衍生品交易、房地产、委 托理财等法律、法规允许的投资等。 第五条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合法合规性，符合国家 宏观经济政策。 第二章 投资决策权限 第六条 公司对外投资的审批应按照相关法律法规及《公司章程》等规定履 行审批程序。 董事会审批权限不能超出公司股东会的授权，超出董事会审批权限的由股东 会审批。未达到董事会审批权限的，根据《公司章程》《公司总经理工作细则》 等规定，分别由董事长、总经理、总经理办公会议等逐层级进行审批。 第九条 董事会应当建立严格的审查和决策程序，超过董事会决策权限的事 项必须报股东会批准。 对外投资决策程序与规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）投资 决策程序，提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权 ...

财务管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为适应公司经营管理的需要，加强公司财务管理、会计监督职能和 内部控制，规范公司及控股子公司财务行为，维护公司、股东及其他相关方的合 法权益，保护资产的安全、完整，保障公司长期稳健发展，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则——基本准则》、《会 计基础工作规范》、《上市公司信息披露管理办法》等国家有关法律、行政法规， 按照公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司财务管理的基本目标是做好各项财务收支、计划、控制、核算、 分析、考核和监督工作；依法合理筹集资金；合理配置资源，创建良好、和谐的 外部环境，保障公司健康、平稳运行；充分发挥公司整体优势，有效利用各项资 产，优化资源配置，防范财务风险，提高经济效益，实现资本的保值、增值，确 保股东最大利益。 第三条 公司坚持财务收支一支笔审批制度，实行授权限额管理，重大财务 收支和重大政策调整应在科学规范论证基础上，提交公司总经理办公会、董事会 或股东会审议通过后实施。 第四条 本制度规范本公司及控股子公司的会计核算和财务管理工作。各控 股子公司按照本制度，结 ...

金融衍生品交易管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）及下属控 股子公司金融衍生品交易业务，加强对金融衍生品交易业务的管理，防范相关交 易风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的金融衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和 期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是 证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 公司从事套期保值业务的期货品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品 或者所需的原材料。 第三条 本制度适用于公司及各控股子公司（下称子公司）的金融衍生品交 易业务。 未经公司同意，公司下属全资及控股子公司不得进行金融衍生品交易业务。 （一）公司开展金融衍生 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《信息披露制度》的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错的，应当按照本制度 的规定追究其责任。 ...

内幕信息知情人登记制度 深圳信立泰药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜，公司各部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任人， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同 意，方可对外报 ...

委托理财管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）、全资及控 股子公司（以下简称子公司）委托理财业务的管理，有效控制决策及执行过程中 的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财须 报经公司审批，未经公司审批不得进行任何投资理财活动。 第二章 委托理财管理原则 第八条 委托理财必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或 个人账户进行与理财业务相关的行为。 第九条 公司可以对暂时闲置的募集资金（包括超募资金）进行现金管理， 其投资的产品的期限不得超过十二个月，且必须符 ...

募集资金管理办法 深圳信立泰药业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）募集资金的存放、 管理和使用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，保护投资者的权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募 集的资金。本办法所称超募集资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理 验资手续，由符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照 招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，管理和使用募集资金。 第四条 募集资金只能用于 ...

防范大股东及关联方资金占用专项制度 深圳信立泰药业股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为防止深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）大股东、控 股股东或实际控制人及关联方占用上市公司资金行为的发生，维护公司全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规及规范性文件的要求和 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代大股东及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及关联方资金，为大股东及关联方承担担 保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给大股东及关联方使用 的资金。 第二章 防范大股东及关联方资金占用的原则 第四条 公司与大股东及关联方发生的经营性 ...

董事会审计委员会工作细则 深圳信立泰药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）董事会决策 能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证监会《上 市公司治理准则》及《董事会议事规则》的有关规定，公司设立董事会审计委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等职责。 第三条 审计委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事；且独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专 业人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告；且具备履行 审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三 ...