重大信息内部报告制度 深圳信立泰药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司、控股子公司，以及对公司经营具有重大影响的 参股公司。 本制度所称控股子公司包括： （1）全资子公司：公司100%持股的子公司； 重大信息内部报告制度 （2）控股子公司：公司持股比例超过50% ...

财务会计相关负责人管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 财务会计相关负责人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"本公司"）的财 务负责人和会计机构负责人的行为，加强对公司财务监督，建立公司内部监控机 制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国会计法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 财务负责人是公司对财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，由董事会聘任，对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性 向总经理、董事会及董事会审计委员会负责。 会计机构负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的中级管理人员， 对公司财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性向财务负责人、董事会负 责，接受财务负责人和审计委员会的监督。 第三条 公司对财务人员实行统一管理，控股子公司财务相关负责人由公司 统一任命，各子公司无权任免。 第四条 财务负责人和会计机构负责人必须按照国家有关法律、法规和制 度，认真履行职责，切实维护全体股东的利 ...

内部问责制度 深圳信立泰药业股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步界定职责、规范行为、严肃纪律，按照奖优、治庸、罚劣 的原则，对公司人员在重大项目投资决策、大额度资金运作管理、用人决策、安 全生产管理等方面，把问责与效能提高、审计监督结合起来，有责必问，有错必 究，实行程序化管理，努力建设责任班子，减少和避免因决策失误给企业和股东 造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害。根据深圳信立泰药业股份有限公 司（以下简称公司）有关规定，制定本制度。 第二条 问责对象及原则 本制度是指对公司董事、高级管理人员在所管辖工作范围内，由于故意或者 过失，不履行或者不作为，造成不良影响和严重后果的行为，以致公司利益受损， 而对其进行问责。 问责的对象为公司董事和高级管理人员（即被问责人）。 第三条 问责范围 有下列情形之一的，依照本制度问责： （一）贯彻执行股东会决议、董事会决策等重要工作部署不力，造成严重后 果； （二）总经理办公会议决议及交办的工作任务不能贯彻执行，影响公司整体 工作计划的； （五）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为， 造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞 ...

高级管理人员薪酬管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为推进公司建立与现代企业制度相适应的收入分配制度，进一 步建立与完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团队的稳定性，吸引优 秀的管理人才，有效地调动公司高级管理人员的积极性和创造性，提高企业 经营管理水平，将经营者利益与企业长期利益结合起来，促进企业健康、稳 定、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称高管人员指下列人员： 第三条 公司高管人员的分配与考核以企业经济效益及工作目标为出 发点，根据公司年度经营计划和高管人员分管工作的工作目标，进行综合考 核，根据考核结果确定高管人员的年度薪酬水平。 第四条 公司高管人员薪酬的确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩，与公司可持续发展相 协调的原则； （一）公司总经理； （二）公司副总经理； （三）公司财务负责人； （四）董事会秘书； （五）总经理提名董事会通过的其他高管人员。 高级管理人员薪酬管理制度 （三）薪酬与 ...

子公司管理办法 深圳信立泰药业股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司或本公司） 子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《信息披露制度》的 规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的，具有独立法人资格的主体。子公司的形式包括： （1）全资子公司：公司 100%持股的子公司； （2）控股子公司：公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但是能 够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实现实际控 制，并按照企业会计准则，其财务报表应纳入合并会计报表的子公司。 第三条 公司总经理办公室是公司管理子公司事务的职能部门，代表公司对 子公司行使股东的权利。 第四条 子公司董事、监事及高级管理人员应严格执行本办法，并应依照本 办 ...

对外投资决策程序与规则 深圳信立泰药业股份有限公司 第三条 主营业务范围投资系指公司以获取收益为目的，将货币资金、实物、 技术等有形资产和无形资产作价出资，进行各种形式用于主营业务发展的投资。 第四条 非主营业务投资包括但不限于证券投资、衍生品交易、房地产、委 托理财等法律、法规允许的投资等。 第五条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合法合规性，符合国家 宏观经济政策。 第二章 投资决策权限 第六条 公司对外投资的审批应按照相关法律法规及《公司章程》等规定履 行审批程序。 董事会审批权限不能超出公司股东会的授权，超出董事会审批权限的由股东 会审批。未达到董事会审批权限的，根据《公司章程》《公司总经理工作细则》 等规定，分别由董事长、总经理、总经理办公会议等逐层级进行审批。 第九条 董事会应当建立严格的审查和决策程序，超过董事会决策权限的事 项必须报股东会批准。 对外投资决策程序与规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）投资 决策程序，提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权 ...

信息披露制度 深圳信立泰药业股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）信息披露工 作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、规章及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各控股子公司、分公司及其主要负责人（各参股公司及 其主要负责人行为视其对公司影响程度而定）； （三）公司股东、实际控制人及收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相关人 员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人应接受中国证监会和深圳证券交易所监管。 1 第二条 公司按照《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求 ...

金融衍生品交易管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）及下属控 股子公司金融衍生品交易业务，加强对金融衍生品交易业务的管理，防范相关交 易风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的金融衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和 期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是 证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 公司从事套期保值业务的期货品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品 或者所需的原材料。 第三条 本制度适用于公司及各控股子公司（下称子公司）的金融衍生品交 易业务。 未经公司同意，公司下属全资及控股子公司不得进行金融衍生品交易业务。 （一）公司开展金融衍生 ...

财务管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为适应公司经营管理的需要，加强公司财务管理、会计监督职能和 内部控制，规范公司及控股子公司财务行为，维护公司、股东及其他相关方的合 法权益，保护资产的安全、完整，保障公司长期稳健发展，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则——基本准则》、《会 计基础工作规范》、《上市公司信息披露管理办法》等国家有关法律、行政法规， 按照公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司财务管理的基本目标是做好各项财务收支、计划、控制、核算、 分析、考核和监督工作；依法合理筹集资金；合理配置资源，创建良好、和谐的 外部环境，保障公司健康、平稳运行；充分发挥公司整体优势，有效利用各项资 产，优化资源配置，防范财务风险，提高经济效益，实现资本的保值、增值，确 保股东最大利益。 第三条 公司坚持财务收支一支笔审批制度，实行授权限额管理，重大财务 收支和重大政策调整应在科学规范论证基础上，提交公司总经理办公会、董事会 或股东会审议通过后实施。 第四条 本制度规范本公司及控股子公司的会计核算和财务管理工作。各控 股子公司按照本制度，结 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《信息披露制度》的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错的，应当按照本制度 的规定追究其责任。 ...