深圳信立泰药业股份有限公司 （于中华人民共和国注册成立之股份有限公司） 章 程（草案） 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 2026 年 1 月 深圳信立泰药业股份有限公司章程 第一节 合并、分立、增资和减资 深圳信立泰药业股份有限公司章程 目 录 第五章 董事和董事会 第八章 通知和公告 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 （H 股发行上市后适用） 公司经中华人民共和国商务部 2007 年 6 月 15 日商资[2007]1016 号文批准，由 深圳信立泰药业有限公司（一家中外合资经营企业）依法变更设立，深圳信立泰药 业有限公司的原有各投资者即为公司发起人； ...

信息披露制度 深圳信立泰药业股份有限公司 信息披露制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）信息披露工 作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《深交所上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、《证券及期货条例》（香 港法例第 571 章，以下简称《证券条例》）等法律、法规、规章、公司股票上市 地证券监管部门和证券交易所有关监管规则（以下简称公司股票上市地证券监管 规则）及《公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《深交所上市规则》《香港上市规则》等有关法律、法规 和规范性文件的要求，在规定时间内通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众 公布应披露的信息。 本制度所称"信息"是指达到证券 ...

深圳信立泰药业股份有限公司 反洗钱及经济制裁管理制度 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 或者其他形式财产等恐怖融资行为以及涉税违法犯罪行为，依照相关法律法规采 取相应措施的行为。 第三章 洗钱风险管理架构 第六条 公司应建立组织健全、架构完整、职责明确的洗钱风险管理架构， 规范和明确董事会、高级管理层、各业务部门在洗钱风险管理中的职责分工，建 立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。 第七条 公司董事会承担洗钱风险管理的最终责任，主要行使以下职责： 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"公司"）反洗钱、 反恐怖融资工作，有效预防洗钱及相关违法犯罪活动，及防范相关出口管制和经 济制裁风险（以下统称"洗钱及经济制裁风险"），根据《中华人民共和国反洗 钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》、香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集 条例》《证券及期货条例》及香港金融管理局、证券及期货事务监察委员会（SFC） 等监管机构的相关规定及适用的出口管制和经济制裁法律法规，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。包括但不限于 以下各项业务活动：国际贸易和跨境交易、境内交易、客 ...

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳信立泰药业股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称《证券条例》）、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）《香港上市 规则》附录 C1《企业管治守则》及附录 C3《上市发行人董事进行证券交易的标 准守则》（以下简称《标准守则》）《证券及期货条例》（香港法例第 571 章） （以下简称《香港证券及期货条例》）等法律、法规、规范性文件以及《深圳信 立泰药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 董事、高级管 ...

根据深圳证券交易所的有关规定，为规范地履行独立董事职责，本人承诺参 加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。 深圳信立泰药业股份有限公司 独立董事候选人 关于参加最近一次独立董事培训的承诺函 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于 2026 年 1 月 21 日召开第 六届董事会第十六次会议，本人被提名为公司第六届董事会独立董事候选人。 截至公司本次选举独立董事的股东会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券 交易所认可的独立董事培训证明。 特此承诺 承诺人：陈有海 2026 年 1 月 21 日 ...

董事会提名委员会工作细则 深圳信立泰药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员及有关人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》等法律法规、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关监管规则 （以下简称"公司股票上市地证券监管规则"）、《深圳信立泰药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他法律、行政法规和规范性文件的有 关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司担任董事长、董事职务的人员， 高级管理人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 及经董事会聘任的其他高级管理人员。 第四条 由职工代表出任的董事，由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他 ...

董事会审计委员会工作细则 深圳信立泰药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为强化深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、中国 证监会《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）等公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关 监管规则（以下简称"公司股票上市地证券监管规则"）、《深圳信立泰药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会议事规则》及其他法律、 行政法规和规范性文件的有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等职责，行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独 立非执行董 ...

深圳信立泰药业股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及深圳信立泰药业股份有 限公司（以下简称公司）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息 安全、相关保密和档案管理工作，支持公司依法合规开展境外发行证券及上市活 动，规范公司及各证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的 档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》 《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会 计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的 规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《深圳信立泰药业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 境内地区（以下简称中国境内/境内，为本制度之目的，不包括中华人民共和国 香港特别行政区、中华人民共和国澳门特别行政区、中华人民共和国台湾省）以 外的国家和地区发行证券及上 ...

股东会议事规则 深圳信立泰药业股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一条 为促进深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序及决议内容的合法有 效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股 东会规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳信立泰药业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第三条 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日 起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份（不包括库存股）的股东书面请 求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则或者公司 章程规定的其他情形。 ...

第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜，公司各部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任人， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同 意，方可对外报道、传送。 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 深圳信立泰药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（草案） 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司、分公司及公司能 够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，积极 配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。 （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 ...