浙江永太科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江永太科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范董事、高级管理人员买卖本公 司股票的行为，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作指引》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）等法律、法规、规范性文件以及《浙江永太科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员和证券事务代表及本制度 第二十三条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账户 名下的所有本公司股份及其衍生产品（包括股权激励计划所发行的股票期权及股 ...

第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 的法人（或者其他组织）； 浙江永太科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江永太科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及公司股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《浙江永太科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规的规定，制定本制 度。 第二章 关联人、关联关系和关联交易 （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证监会、或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司 ...

浙江永太科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江永太科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信 的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律、法规及深圳证券交易所有关规则的规定。 第四条 公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造 成的误导。 第五条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 ...

第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 非现场行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交 易系统、互联网投票系统。 浙江永太科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江永太科技股份有限公司(以下简称"公司")股东会网络 投票行为，便于股东行使表决权，保护广大投资者合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简 称《股票上市规则》)《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司 章程》等有关规定，特制定本细则。 第七条 公司可以与深交所指定的深圳证券信息有限公司（以下简称"信息 公司"）签订服务协议，委托信息公司提供公司股东会网络投票相关服务，并明 确服务内容及相应的权利义务。 第八条 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深交所网络投票系统申 请开通网络投票服务，并将股东会基础资料、投票提案、提案类型等投票信息录 入系统。 ...

浙江永太科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会 规则》《上市公司章程指引》及《浙江永太科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票或 GDR 上市地证券 交易所的上市规则、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能 够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个 月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或少于 6 人时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章、公司股票或 GDR 上市地证券交易 ...

浙江永太科技股份有限公司 募集资金管理和使用制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江永太科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用和管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 切实保护股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理 办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于 ...

浙江永太科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江永太科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息登记管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》《浙江永太科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、控股子公司及能够对其实施重大影 响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第三条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信 息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产 ...

浙江永太科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江永太科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 更好地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》及 《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事（主要股东是指持有公司百分之五以上股份，或者 持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股东）。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东 的合法权益不受侵害。 第四条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有 ...

浙江永太科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国 公司法》、中华人民共和国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》及《浙江 永太科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本实 施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东 所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数 等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投 票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权 进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事，但由职工代表担 任的董事由公司工会或职代会或其他形式民主选举产生或更换，不适用于本实施 细则的相关规定 ...

浙江永太科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范浙江永太科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险并控制公司资产 运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、规范性文件以及 《浙江永太科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及子公司以担保人身份为他人提供 的担保（包括保证、抵押或质押），包括公司对全资及控股子公司提供的担保。 公司对外担保应当要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力 和反担保的可执行性。 第三条 公司全资及控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应 执行本制度。子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，应在 其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。子公司为 ...