皇氏集团股份有限公司 风险投资管理制度 （三）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证券 投资； 皇氏集团股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范皇氏集团股份有限公司(以下简称"公司")的风险投资及相 关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资、委托理财、衍生品交易、 房地产投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所（以下简称"交易 所"）认定的其他投资行为。 证券投资包括公司新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债 券投资以及交易所认定的其他投资行为。委托理财是指公司委托银行、信托、证 券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专 业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 本制度所称衍生品，是指远期、期货、掉 ...

皇氏集团股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年九月 第二条 公司信息披露义务人履行信息披露义务应遵守本制度的规定，中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"交易 所"）对上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息真实、 准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 第一章 | 总 则 . | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容与披露标准 . | | | 第一节 | 定期报告 . | | | 第二节 | 临时报告 | | | 第三章 | 信息披露工作的职责与管理制度 | | | 第四章 | 信息披露的程序 . | | | 第五章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度 17 | | | 第六章 | 信息披露相关文件、资料的档案管理制度 . | | | 第七章 | 保密措施 . | | | 第八章 | 信息披露的媒体 . | | | 第九章 | 责任追究机制及对违规人员的处理措施 | | | 第十章 | 公司信息披露常设机构和 ...

皇氏集团股份有限公司 皇氏集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议、并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）依法设立并具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货 相关业务所需的执业资格； 第一条 为规范皇氏集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企 业、上市公司选聘 ...

皇氏集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 皇氏集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，充分发挥审计委员会对公司财务信息、内 部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司审计委员会 工作指引》等法律、法规、规范性文件及《皇氏集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 5 名董事组成，且前述董事应不在公司担任高级 管理人员，其中独立董事 3 名。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。公司董事会成员中的职工代表可以成为审 计委员会成员。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计 ...

董事会议事规则 第一条 总则 皇氏集团股份有限公司 董事会议事规则 皇氏集团股份有限公司 为进一步规范皇氏集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式和 决策程序，建立完善的法人治理结构，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《皇氏集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制订本议事规则。 本议事规则对公司董事、董事会秘书及其他有关人员具有约束力。 第二条 董事会及其成员 公司设董事会，董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责并向其汇报工作， 在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 公司董事会由9人组成，其中独立董事3名，职工代表董事1人；设董事长1人，副 董事长1人。董事会成员由股东会选举产生，董事长、副董事长由董事会以全体董事 的过半数选举产生，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 董事可以由高级 ...

皇氏集团股份有限公司 对外担保管理制度 皇氏集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为维护投资者的利益，规范皇氏集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国民法典》、中国证监会发布的《上市公司监管指引 第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《皇氏集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司及其控股子公司以第三人身份为他 人提供的担保，包括公司为其控股子公司提供的担保，不包括公司为自身债务而向 第三方提供的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司 有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保应统一管理，公司的分支机 ...

皇氏集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 皇氏集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为了促进皇氏集团股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）的规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）等法律、法规、规范性文件及《皇氏集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指由全部独立董事参加的会议，独立董事应当定期或 不定期组织召开。独立董事对专门会议所议事项进行独立讨论，从维护公司整体利益和 保护中小股东合法权益的角度进行判断决策，并形成会议决议或讨论意见。 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并需经公司全体独立董事过半数 同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司 ...

皇氏集团股份有限公司 关联交易决策制度 皇氏集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范皇氏集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易的决策和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害本公司和非 关联股东的合法权益，特根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 —交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《皇氏集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； 第二章 关联交易及关联人 第四条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资 ...

皇氏集团股份有限公司 对外投资管理制度 皇氏集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强皇氏集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 内部控制与管理，建立完善的投资决策机制，提高资金运作效率，保障公司对外 投资的保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件及《皇氏集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取收益而将货币资金、股权、 债权、经评估后的实物资产、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活 动，包括但不限限于： （一）股权投资：公司单独或与他人合作投资设立公司等经济实体、对其他 企业进行增资扩股、股权收购或置换、企业兼并； （二）债权投资：指公司为取得债权所作的投资，如购买国债、公司债券、 企业债券等； （三）其他投资：指除股权投资和债权投资以外的投资行为，包括但不限于 资产收购、证券投资、期货交易、委托理财及金融衍生品交易等。 第三条 本制度适用于本公司及所属全资子公司、控股子公司的对外投资行 为。 第二章 对外投资决策权限划分 4．交易标的（如股 ...

皇氏集团股份有限公司 关于规范与关联方资金往来管理制度 皇氏集团股份有限公司 关于规范与关联方资金往来管理制度 第一条 为了规范皇氏集团股份有限公司（下称"公司"）与关联方的资金往来， 避免关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，建立防范 关联方占用公司资金的长效机制，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》和《公司章程》《皇氏集团股份有限公司关联交易决策制 度》（以下简称《关联交易决策制度》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 1 第二条 纳入公司合并财务报表范围的子公司与关联方之间进行的资金往来适用本 制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生 的对公司资金的占用。 非经营性资金占用，是指公司为关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其 他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给关联方资金， 为关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳 ...