公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 关于南京科远智慧科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 苏公W[2024]E1225号 南京科远智慧科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了南京科远智慧科技集团股 份有限公司（以下简称科远智慧）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 24 日出具了 苏公 W[2024]A603 号无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人 ...

南京科远智慧科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称"科远智慧"或"公司"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法 律法规和公司章程等相关规定的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的 独立作用，维护了公司及全体股东的利益。本人于2021年5月19日起担任公司董事 会独立董事。现将2023年度本人履行独立董事职责的情况报告如下： 一、2023 年出席公司董事会和股东大会会议情况 报告期内，公司共召开 6 次董事会会议、1 次股东大会会议，会议的召集、召 开等均符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均按照规定履行相应的程序， 合法有效。本人按时出席相关会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相 关材料，按照相应法规和《公司章程》的规定对有关事项发表独立意见，保证公司 决策的科学性和公正性。报告期内，本人对提交董事会审议的议案以及需独立董事 发表意见的事项均表示同意，没有反对、弃权的情形。 | | | | | 出 ...

南京科远智慧科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称"科远智慧"或"公司"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 法律法规和公司章程等相关规定的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董 事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。本人于2022年7月28日起担任公 司董事会独立董事。现将2023年度本人履行独立董事职责的情况报告如下： 一、2023 年出席公司董事会和股东大会会议情况 报告期内，公司共召开 6 次董事会会议、1 次股东大会会议，会议的召集、 召开等均符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均按照规定履行相应的程 序，合法有效。本人按时出席相关会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议 案及相关材料，按照相应法规和《公司章程》的规定对有关事项发表独立意见， 保证公司决策的科学性和公正性。报告期内，本人对提交董事会审议的议案以及 需独立董事发表意见的事项均表示同意，没有反对、弃权的情形。 | | | | | 出 ...

南京科远智慧科技集团股份有限公司 南京科远智慧科技集团股份有限公司 董事会 2024年4月24日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求， 南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独 立董事王培红先生、赵湘莲女士、汪进元先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事王培红先生、赵湘莲女士、汪进元先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP | 中国．江苏．无锡 | Wuxi．Jiangsu．China | | --- | --- | | 总机：86（510）68798988 | Tel：86（510）68798988 | | 传真：86（510）68567788 | Fax：86（510）68567788 | | 电子信箱：mail@gztycpa.cn | E-mail：mail@gztycpa.cn | 非无保留意见涉及事项影响已消除的 审核报告 苏公W[2024]E1227号 南京科远智慧科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称 科远智慧）编制的《关于公司2022年度、2021年度审计报告非无保留意见涉及 事项影响已消除的专项说明》。 一、董事会的责任 科远智慧董事会根据深圳证券交易所的要求编报和对外披露《关于公司 2022年度、2021年度审计报告非无保留意见涉及事项影响已消除的专项说明》， 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈 ...

鉴于公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务能严格遵 循独立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量 和服务水平，同时基于双方良好的合作，同意公司聘请公证天业会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并将相关议案提交公司董 事会审议。 南京科远智慧科技集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 24 日 南京科远智慧科技集团股份有限公司 审计委员会关于续聘公司 2024 年度审计机构的书面审核意见 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》的有关规定，我们 作为南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会委员，对公司续聘 2024 年度审计机构事项进行了认真审核，并发表审核意见 如下： 经核查，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的执业操守和业 务素质，具有较强的专业胜任能力和公司所在行业的审计经验，较好地完成了公 司委托的各项财务审计工作，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）及其项目 成员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 ...

广发证券股份有限公司 关于南京科远智慧科技集团股份有限公司 使用闲置募集资金投资理财产品的核查意见 2010年3月3日，经中国证券监督管理委员会《关于核准南京科远自动化集团 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]263号）核准，公司于 2010年3月19日公开发行人民币普通股（A股）1,700万股，每股发行价格人民币 39.00元，公司募集资金总额为人民币663,000,000.00元，2010年3月24日收到广发 证券汇缴的各社会公众普通股(A股)股东认购款扣除承销保荐费用人民币 26,520,000.00元后的金额合计人民币636,480,000.00元，存入公司开设在交通银行 南京江宁支行银行账户(账号：320006637018010080246)内，另扣除审计、验资、 律师及信息披露等发行费用5,553,184.56元（不含上市路演费、广告费、酒会费等 费用7,449,820.44元），本次实际募集资金净额为人民币630,926,815.44元，公司对 募集资金采取了专户存储制度。 2、2016年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2016]421号文"核准，公司非 ...

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP | 中国．江苏．无锡 | Wuxi．Jiangsu．China | | --- | --- | | 总机：86（510）68798988 | Tel：86（510）68798988 | | 传真：86（510）68567788 | Fax：86（510）68567788 | | 电子信箱：mail@gztycpa.cn | E-mail：mail@gztycpa.cn | 审计报告 苏公 W[2024]A603 号 南京科远智慧科技集团股份有限公司全体股东： 我们审计了南京科远智慧科技集团股份有限公司（以下简称科远智慧）财务报 表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了科远智慧2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母 公司经营成果和现金流量 ...

南京科远智慧科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本 公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第五条 公司独立董事必须具有独立性，下列 ...

南京科远智慧科技集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 南京科远智慧科技集团股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕 | | | | --- | --- | --- | | 信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备 | 是 | | | 忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。 | | | | 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5 | | | | 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种 的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露 | | | | 内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核 | 是 | | | 实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送 | | | | 深交所和当地证监局。 | | | | 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员 | | | | 的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买 | 是 | | | 卖计划通知董事会秘书。 | | | | 5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行 | 是 | | | ...