许昌远东传动轴股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）内 幕信息及知情人行为的管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《关于上市公司内幕 信息知情人登记管理制度的规定》及《许昌远东传动轴股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百 分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百 分之三十； 3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负 债、权益和经营成果产生重要影响； 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书是内幕信息管理工作负责人， 证券部协助董事会秘书具体负责 ...

独立董事制度 许昌远东传动轴股份有限公司 （2025 年【8】月【22】日经公司第【六】届董事会第【十六】次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促 进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《许昌远东传动轴股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）业务规则、《公司章程》及本制度的规定，持续加强证券法律法规及规则的 学习，不断提高履职能力，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 第二条 公司选聘会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应 当遵照本制度履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核后，提交董事会、股东会 审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会 计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第一章 总则 第一条 为规范许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、续 聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务 信息质量，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等法律法规和规范性文件以及《许昌远东传动轴股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司的会计师事务所应当符合《证券法》等法律法规及规范性文件规定的资格， 具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保的管理， 保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国担保法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》及其他法律法规和《许昌远东传动轴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质押。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公司有权拒绝 任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司控股子公司对外担保实行统一管理，未经公司批准，控股子公司不得对外 提供担保，不得相互提供担保。 第七条 公司如因具体情况确需为其他公司提供担保的，应严格执行相关制度 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务的管理， 防范投资风险，强化风险控制，提高资金运作效率，保护投资者的权益和公司利益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等相关 法律法规、规范性文件及《许昌远东传动轴股份有限公司章程》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产 管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管 理或者购买相关理财产品的行为。 第二章 审批权限及决策程序 第三条 公司开展委托理财应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、防范风险原则。 公司开展委托理财应当根据公司的风险承受能力确定投资规模，应当根据公司生产 经营对资金的需求及公司现金流和货币资金持有的实际情况进行，理财产品项目期限应 与公司资金使用计划相匹配，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。 第四条 公司用于 ...

第三条 公司及相关信息披露义务人应当依据法律法规、《上市规则》及深交所其他规定， 及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露 内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 许昌远东传动轴股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，加强 信息披露事务管理，保护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《许 昌远东传动轴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）的相关规定及其他法律法规，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、 实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"或者"上市公司"）关联 交易的管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司 关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规 和规范性文件以及《许昌远东传动轴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度. 第二章 关联交易和关联方 第二条 公司的关联交易，是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务的 事项包括： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三）购买原材料、燃料、动力； ...

许昌远东传动轴股份有限公司 控股子公司管理制度 第一条 为加强对许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司的管理， 确保控股子公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体运作效率和抗风险能力， 切 实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及《许昌远东 传动轴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司独立投资或与其他投资者共同投资依法设 立的具有独立法人资格的公司，包括全资子公司及控股子公司。全资子公司是指公 司投资且在该子公司中持股比例为100%的公司；控股子公司，是指公司与其他公司 或自然人共同出资设立的，公司控股50% （不含此数）以上，或未达到50%但能够 决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 作为公司的全资子公司、控股子公司，需遵守证券监管部门对上市公司的各项管理 规定，遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的各项管理 制度，做到诚信、公开、透明。 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为规范许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》、《许昌远东传动轴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法 律法规和规章的要求，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，依法 行使股东权利，理性维护自身合法权益。 （二）倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，促进公司 规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基 本规范》等法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际，特 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现内 部控制目标的过程。公司内部控制的是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的基本要求 第四条 建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一） 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属 单位的各种业务和事项。 （二） 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域。 （三） 制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 ...