董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 1 第一条 为加强江苏神通阀门股份有限公司(以下简称"本公司"、"公司") 对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理, 明确管理 程序, 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》和深圳证券交易所(以下简称 "深交所")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定, 制定 本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。本公司董事和高级管理人员所持本公司股份, 是指登记在 其名下的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券 交易的, 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事、高 级管理人员委托他人代行买卖股票, 视作本人所为, 也应遵守本制 度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前, 应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定, 不得进行违法违规的交易。 第四条 董事 ...

江苏神通阀门股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一节 总则 第二节 人员组成 第三节 职责权限 第一条 为完善江苏神通阀门股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构，进一 步建立健全公司考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《江苏神通阀门股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪酬的董事长、董事、董 事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及由总裁提请董事会认定的其他高级 管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应不少于两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。选举薪酬与考核委员会委员的提案获 ...

江苏神通阀门股份有限公司 委托理财管理制度 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一章 总 则 第一条 目的 为了规范江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务的管理，提高 资金运作效率，有效控制和防范委托理财的投资风险，根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规中有关委 托理财的相关要求，特制定本制度。 第二条 定义 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机 构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者 购买相关委托理财的行为。 第三条 适用范围 本制度适用于江苏神通阀门股份有限公司及下属控股子公司。 公司董事会/股东会是委托理财业务整体决策机构，对投资方向、风险偏好、投资额度 等进行总体控制，授权具体部门行使委托理财业务管理职权。 （二）财务部 第二章 投资范围与审批决策 第六条 资金来源 公司用于投资委托理财的资金应为公司闲置资金，包括闲置自有资金和暂时闲置的募集 资金。 公司财 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人_ 肖潇__作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人_江苏神通阀门股份有限公司董事会提名为江 苏神通阀门股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规 ...

江苏神通阀门股份有限公司 董事会议事规则 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范江苏神通阀门股份有限公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事会和董事有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》等有关规定及《江苏神通阀门股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"），制订本规则。 董事会每年至少召开两次会议。 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步拟定会议提案后交董事长批准。 董事长在批准提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事 ...

江苏神通阀门股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏神通阀门股份有限公司董事会现就提名_肖潇_为江苏神通阀门 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《 ...

江苏神通阀门股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏神通阀门股份有限公司董事会现就提名_施炳丰_为江苏神通阀 门股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《 ...

江苏神通阀门股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一条 为防止江苏神通阀门股份有限公司(以下简称"公司")控股股东及关联方占用 上市公司资金的行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立 起防范控股股东及关联方资金占用的长效机制，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法 规及规范性文件的要求，结合公司《江苏神通阀门股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间的资金管 理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围 的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交易所股票 上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营 ...

江苏神通阀门股份有限公司 内幕信息保密制度 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一章 总则 第二章 内幕信息的含义与范围 (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，公司在一年内购买、出售 重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出 售或者报废一次超过该资产的 30%； 第一条 为了规范江苏神通阀门股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关 法律法规、规章和《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。董事会办公室具体负责公司内幕 信息的监管及信息披露工作。 第四条 公司董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新 闻媒体、股东的接待、咨询(质询)和服务工作。 第五条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的 ...

江苏神通阀门股份有限公司 关联交易决策制度 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为，保护公司、 股东和债权人的合法权益，保证本公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等法律法 规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及国家证券主管 部门和本公司章程的有关规定，制订本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义:关联交易是指本公司或本公司控股子公司与关联人(定义见下文第三 条)之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括: （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与 ...