江苏神通阀门股份有限公司 投资者关系管理制度 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建 议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第三章 投资者关系管理的内容和要求 第一章 总则 审计委员会是投资者关系管理的监督机构，负责监督公司是否依照现行相关法 律法规合法、有效地开展投资者关系管理。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第五条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 第一条 为规范江苏神通阀门股份有限公司(以下简称"公司")投资者关系管理工作， 加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资 者对公司投资价值的了解和认同， ...

江苏神通阀门股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一章 总则 董事长为主要责任人，董事会秘书作为直接负责人，负责办理公司内幕信息知 情人登记入档和报送工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕 信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘 书应当在书面承诺上签字确认。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务 或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第一条 为规范江苏神通阀门股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理行为，加 强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《深圳市证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 ...

江苏神通阀门股份有限公司 对外投资管理办法 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一章 总则 第二章 职责分工 （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度 经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币； （四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经 审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元人民币； （五）交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以上， 且绝对金额超过 5,000 万元人民币； 1 第一条 为规范江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为，建立规范、 有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险，提高对外投资效益，避免投资 决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的要求，结 合公司《江苏神通阀门股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本 ...

易所信息披露业务技术平台（以下简称深圳证券交易所技术平台）及在中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 为了规范江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，加强 信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》等法律、法规及公司《章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开、公正、公平地披露信息。 公司在境内、外市场发行证券及其衍生品种时，在境外市场披露的信息，应当 同时在境内市场披露。公司及相关信息披露义务人在境外市场进行信息披露时， 不属于深圳证券交易所市场信息披露时段的，应当在市场最近一个信息披露时 段内予以披露。 第三条 公司及相关信息披露义务人就同一事件履行报告和公告义务时，应当保证同时 向深圳证券交易所 ...

江苏神通阀门股份有限公司 内部控制管理制度 （经第六届董事会第二十四次会议制定） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、 《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司、本公司全资及控股子公司。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、经理层和全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单 位的各种业务和事项。 （五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制。 第五条 公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素： （一）内部环境。内部环境是公司实施内 ...

江苏神通阀门股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏神通阀门股份有限公司董事会现就提名_马静_为江苏神通阀门 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 江苏神通阀门股份有限公司 （经第六届董事会第二十四次会议制定） 第一章 总则 第二章 离职情形与生效条件 1 第四章 离职董事及高级管理人员的义务 第十一条 董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满, 其对公司和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在原定任期届满后 2 年内仍然有效, 其中对公司 商业秘密的保密义务在其任职结束后持续有效, 直至该秘密成为公共信息。其他 义务的持续期间应当根据公平的原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以 及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董事及高级管理人员在任职期间 因执行职务而应承担的责任, 不因离任而免除或者终止。 2 (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理, 对该公司、企业的破 产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负 有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人; (六) 被中国证监会采取证券市场禁入措 ...

2、一年以内的对外短期投资（指股票、基金、债券、期货等金融产品及其衍生 品的投资，亦包含委托理财）的授权:单项对外短期投资所运用的资金金额不超 过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 2%，或连续 12 个月内的累计对外短 期投资总额不超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 5%且不超过公司总 资产的 4%。 3、向银行、信用社等金融机构借款的授权:向银行等金融机构的单笔借款金额 不超过最近一期经审计合并报表总资产 5%（或等值的外币，按借款合同签订前 一日所借外汇兑换人民币的中间价折算，下同），或连续 12 个月内的累计借款金 额不超过最近一期经审计合并报表总资产的 12%。 4、担保（含抵押、质押）的授权:单次对外担保的债务金额不超过最近一期经 审计合并报表净资产 3%；公司及公司控股子公司的对外担保总额，不超过公司 最近一期经审计合并报表净资产的 15%以内提供的任何担保（为关联方担保除 外）。 江苏神通阀门股份有限公司 董事会对董事长的授权细则 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 1、一年或以上的中长期投资及股权转让的授权:单项对外投资或股权转让所运 用/涉及的资金金额或实物资产的账面净值不超过公 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人_ 施炳丰_作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人_江苏神通阀门股份有限公司董事会提名为江 苏神通阀门股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

是 □ 否 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人_ 马静 _作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人_江苏神通阀门股份有限公司董事会提名 为江苏神通阀门股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明 ...